| 辦理業(yè)務(wù)： | 境外投資備案 |
| 辦理時(shí)間： | 30-45個(gè)工作日 |
| 單價(jià)： | 面議 |
| 發(fā)貨期限： | 自買(mǎi)家付款之日起 天內發(fā)貨 |
| 所在地： | 廣東 深圳 |
| 有效期至： | 長(cháng)期有效 |
| 發(fā)布時(shí)間： | 2024-09-10 09:16 |
| 最后更新： | 2024-09-10 09:16 |
| 瀏覽次數： | 43 |
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一、境外投資備案（ODI）概述
（一）定義
境外投資備案（ODI），全稱(chēng)Overseas Direct Investment，即境外直接投資，是指中國境內的企業(yè)、團體在獲得相關(guān)****的批準后，通過(guò)設立新公司、并購現有企業(yè)、參股等方式，在境外進(jìn)行的直接投資活動(dòng)。其核心目標在于控制境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權。ODI主要包括兩種形式：一是境外新設公司，即中國大陸企業(yè)在境外設立新公司并作為股東，持股比例無(wú)特定要求；二是境外并購公司，即中國企業(yè)控股境外某公司，作為并購方股東，需進(jìn)行詳盡的盡職調查。簡(jiǎn)而言之，當中國企業(yè)以任何形式直接或間接獲取境外公司的所有權、控制權或經(jīng)營(yíng)管理權時(shí)，均需進(jìn)行ODI備案。對于涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的投資，還需實(shí)施核準管理。
（二）敏感國家和地區/敏感行業(yè)的界定
portant; font-weight: 600;">商務(wù)部標準：涉及限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)行業(yè)、影響他國（地區）利益的行業(yè)。
portant; font-weight: 600;">發(fā)改委標準：新聞傳媒、跨境水資源開(kāi)發(fā)利用、武器裝備的研制生產(chǎn)維修等。
portant; font-weight: 600;">國務(wù)院標準：房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂(lè )、體育俱樂(lè )部、無(wú)具體實(shí)業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺等。
（三）備案與核準制度
ODI根據投資金額、行業(yè)、國家等因素，分為備案制和核準制。具體劃分標準由相關(guān)部門(mén)根據政策規定執行。需注意的是，ODI備案僅針對直接設立的境外企業(yè)，不包括境內企業(yè)設立的空殼公司及其二次投資行為。
二、ODI備案的必要性
主要目的在于證明資金匯出或境外投資行為的合規合法性。當中國企業(yè)需向境外子公司注入資金以支持其運營(yíng)、市場(chǎng)開(kāi)拓或項目投資時(shí)，ODI備案成為必要程序，以確保資金流動(dòng)的合法性和境外投資活動(dòng)的合規性。
三、ODI備案的適用情形
包括但不限于以下情形：
獲取境外土地所有權、使用權等權益。
獲取境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權等權益。
獲取境外基礎設施所有權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益。
收購境外企業(yè)或資產(chǎn)的所有權、經(jīng)營(yíng)管理權等。
新建或改擴建境外固定資產(chǎn)。
新設或增資境外企業(yè)。
設立或參股境外股權投資基金。
通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。
四、ODI備案的申請條件
portant; font-weight: 600;">符合“境外投資”定義：涉及非金融企業(yè)的所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益的獲取。
portant; font-weight: 600;">主體與成立時(shí)間：申請主體必須為中國境內依法成立的企業(yè)，成立時(shí)間不滿(mǎn)一年且無(wú)法提供完整審計報告的企業(yè)，一般難以通過(guò)審批。
portant; font-weight: 600;">股東背景、資金來(lái)源與投資真實(shí)性：需清晰說(shuō)明股東背景、資金來(lái)源（如自有資金、合規銀行貸款等）及投資項目的真實(shí)性。
portant; font-weight: 600;">財務(wù)要求：最近一年審計報告需顯示盈利，凈資產(chǎn)回報率建議高于5%，資產(chǎn)負債率建議低于70%。
五、ODI備案申請流程
提交材料至發(fā)改委進(jìn)行核準或備案。
獲得發(fā)改委批準后，向商務(wù)部提交材料進(jìn)行核準或備案。
商務(wù)部批準后，向外匯管理局備案，以便銀行辦理外匯放行及后續監管。
實(shí)施ODI計劃。
六、ODI備案所需材料
境內公司營(yíng)業(yè)執照副本原件。
公章。
最新財務(wù)審計報告。
境內公司法人、股東、董事、經(jīng)理、監事身份證復印件（股東為公司的需提供公司營(yíng)業(yè)執照復印件）。
境外公司章程及翻譯件（如已存在）。
出資商業(yè)計劃書(shū)、市場(chǎng)調查、投資資金來(lái)源說(shuō)明、投資環(huán)境分析等材料。
境內、外產(chǎn)品簡(jiǎn)介、獲獎榮譽(yù)或資質(zhì)證書(shū)等。
銀行出具的自有資金證明原件。
并購項目需提供并購合同、協(xié)議、盡職調查報告等。
七、ODI備案的后期維護
取得備案證書(shū)后，若兩年內未實(shí)際開(kāi)展對外投資，證書(shū)將自動(dòng)失效。企業(yè)需重新辦理ODI備案/核準程序以開(kāi)展新項目。銀行在辦理購付匯時(shí)，需企業(yè)提交境外真實(shí)性證明材料。
八、不辦理ODI備案的后果
資金進(jìn)出受限，無(wú)法合法匯出及返程投資。
無(wú)法享受政府相關(guān)補貼和獎勵。
面臨懲戒措施，包括禁止一定期限內的境外投資行為、責令改正、警告乃至追究刑事責任。