在香港，證監會(huì )管理著(zhù)10類(lèi)牌照，每一類(lèi)牌照對應一塊業(yè)務(wù)。要從事相應的業(yè)務(wù)，就必須獲得對應的牌照。香港9號牌照是資產(chǎn)管理牌照，持有該牌照可以以全權委托形式為客戶(hù)管理基金、證券或期貨合約投資組合，是參與國際資本和金融活動(dòng)必須取得的牌照之一。

9號牌的業(yè)務(wù)場(chǎng)景

•  以全權委托形式為客戶(hù)管理證券或期貨合約投資組合

•  以全權委托形式管理基金

       通俗的說(shuō)類(lèi)似于國內的基金公募、私募牌照，持有該牌照意味著(zhù)在國際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”，不僅可以直接參與境外的投資，還可管理運用海外投資者的資金。

大R9和小R9的區分及如何選擇

區分的關(guān)鍵：是否直接持有客戶(hù)委托管理的資產(chǎn)，小9需委托第三方，第三方一般指銀行或托管公司。

      香港證監會(huì )不會(huì )直接在牌照上說(shuō)明是大R9或小R9.但會(huì )在牌照批出時(shí)列出有限條件，表達方式是不容許直接持有客戶(hù)資產(chǎn)就代表是小R9，反之，就是大R9。

大R9和小R9如何選擇

     選擇時(shí)，普通大R9和小R9的差別不大，如果是149號牌一起申請，可以選擇大R9，如果只是單獨申請9號牌或49號牌，為了減少資金占用率，可以選擇小9牌。

普通9號牌和虛擬資產(chǎn)9號牌區別

    普通9號牌只能對傳統金融的標的進(jìn)行基金的投資管理。而受虛擬資產(chǎn)規管的9號牌，則可以發(fā)起基金對虛擬資產(chǎn)方面的項目進(jìn)行投資。這類(lèi)的9號牌一般都需要單獨申請或額外升級，SFC對這塊牌照有單獨的發(fā)牌手冊。

申請條件

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1. 須在香港注冊成立的有限公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司；

2.須設立合適證券相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展的公司架構，擁有完善健全的內部監控管理體系以及合格的業(yè)務(wù)人員RO；

3.申請人必須滿(mǎn)足不低于500萬(wàn)港幣的公司股本認繳，以及不低于300萬(wàn)的流動(dòng)資金要求。

4.企業(yè)在香港有實(shí)際辦公地址，不可是任何掛靠地址；

5.必須有兩名持牌人士，無(wú)國籍要求，但要求至少有一名主管人士常駐香港，以便直接監察有關(guān)業(yè)務(wù)。

持有香港SFC九號牌照的兩種方案

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1.  通過(guò)證監會(huì )申請，辦理流程一般需要6-8個(gè)月

2. 直接收購一家持有牌照的公司，時(shí)間最快3個(gè)月