香港149號牌照是應用蕞廣泛的三類(lèi)牌照，分別具有證券交易、證券咨詢(xún)、資產(chǎn)管理等功能

接下來(lái)將每個(gè)牌照詳細分析：

一號證券交易

1.為客戶(hù)提供股票及股票期權的買(mǎi)賣(mài)/經(jīng)紀服務(wù)

2.為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)債券

3.為客戶(hù)買(mǎi)入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷(xiāo)證券

四號就證券提供意見(jiàn)

1.向客戶(hù)提供有關(guān)沽出貨買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)

2.發(fā)出有關(guān)證券的研究報告或分析

九號提供資產(chǎn)管理

1.以全委托形式為客戶(hù)管理證券或期貨合約投資組合

2.以全權委托形式管理基金

香港149號牌照辦理需要滿(mǎn)足什么條件

不同類(lèi)型的牌照其實(shí)有不同的申請要求，但基本上149三類(lèi)牌照都需要滿(mǎn)足的基本條件有2名持牌人、有香港公司或海外法團、有適合的業(yè)務(wù)機構以及良好的財政狀況。如果是個(gè)人申請香港149號牌照辦理，要求是特定的學(xué)位畢業(yè)，兼備相應的從業(yè)經(jīng)驗，有香港證監會(huì )認可的從業(yè)資格。

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級寫(xiě)字樓）。

3、有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架、內部監控系統以及合格的負責人員 RO。

4、必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負責人員的國籍方面，證監會(huì )無(wú)任何限制或特別規定。要求蕞少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關(guān)業(yè)務(wù)。

5、公司內蕞少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬(wàn)港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬(wàn)港幣。必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶(hù)。

香港149號牌照辦理市場(chǎng)價(jià)

因為市場(chǎng)競爭的關(guān)系，價(jià)格差異是很大的，百萬(wàn)到千萬(wàn)過(guò)億的價(jià)位都有涉及，但是不同的價(jià)格對應的牌照組合也是不同的，比如大1和小1牌照，小1號牌主要是為券商引流客戶(hù)的，本身沒(méi)有證券交易的業(yè)務(wù)資格的，所以含金量上不比大1號牌。

香港149號牌照人員要求

香港的持牌負責人相當于是內地的風(fēng)控官，以下簡(jiǎn)稱(chēng)RO，各類(lèi)牌照需要2名RO負責運營(yíng)，但香港149號牌照申請組合因為有重合的職位在，所以這三種牌照組合只需要有3名RO即可運營(yíng)。