申請條件：

成立一家香港公司，或者到香港注冊處完成境外公司登記。

擁有合適的公司業(yè)務(wù)架構，良好的監控系統，能夠應對經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現的業(yè)務(wù)風(fēng)險。

擁有至少兩名持有香港相應個(gè)人牌照的持牌人員。

香港1號牌照

香港1號牌照有大小之分，大·牌是券商，能夠為客戶(hù)提供證券產(chǎn)品買(mǎi)賣(mài)的服務(wù)。小牌是中間商和介紹人，只能推薦客戶(hù)到券商處購買(mǎi)證券產(chǎn)品。

SFC下發(fā)的香港1號牌照（含大·牌和小牌）一共有一千多個(gè)，從03年到現在也就僅僅增加了四五百個(gè)?？梢?jiàn)香港1號牌照申請難度還是比較高的。很多企業(yè)會(huì )考慮委托一個(gè)辦理機構去申請或者直接收購一個(gè)現成的香港1號牌照。

香港4號牌照

香港4號牌照并非與交易直接相關(guān)的金融牌照，香港4號牌照是一個(gè)交易咨詢(xún)類(lèi)型的牌照。這個(gè)很像內地的投資咨詢(xún)公司，資產(chǎn)管理咨詢(xún)公司，內地沒(méi)有一個(gè)單獨的咨詢(xún)牌照。但是在香港如果要為投資者人提供這種咨詢(xún)服務(wù)，那么同樣需要拿到這樣一個(gè)金融牌照。

一般來(lái)說(shuō)，4號牌照和1號、9號香港金融牌照會(huì )搭配使用，因為這樣既能夠為客戶(hù)提供交易服務(wù)，同時(shí)也能夠提供咨詢(xún)服務(wù)。4號牌照的數量不少，同樣有一千多個(gè)。

香港9號牌照

香港9號牌照又稱(chēng)為香港資產(chǎn)管理牌照，2017年蕞火的應該就數這個(gè)牌照了。一整年下來(lái)，有一百多家機構完成了香港9號牌照申請，其中有很多都是由內地的私募機構獲取的，尤其是一些比較知·名的私募機構。

以上內容簡(jiǎn)單介紹了下什么是149號牌照，主要是做哪些業(yè)務(wù)的，大家有所了解后可根據公司自身的需求可以單獨申請1號牌、9號牌，或者是搭配申請一起申請都是可以的。

申請149號牌照需要提供哪些資料

1，成立一家香港公司，或者到香港注冊處完成境外公司登記。

2，擁有合適的公司業(yè)務(wù)架構，良好的監控系統，能夠應對經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現的業(yè)務(wù)風(fēng)險。

3，擁有至少兩名或以上持有香港相應個(gè)人牌照的持牌人員。

4，根據經(jīng)營(yíng)范圍，需要符合注冊資金和流動(dòng)資金的蕞低要求。

5，有實(shí)際的辦公場(chǎng)地、辦公設備

公司的要求

香港成立的公司、有簡(jiǎn)單的股東架構、蕞終受益人/實(shí)際控制人的身份以及股東和董事要符合”合適人選要求”。

在申請過(guò)程中將會(huì )以表格的形式，對大股東和董事的財務(wù)狀況以及品格等進(jìn)行細致的核實(shí)。

大股東的定義：

簡(jiǎn)單說(shuō)，就是持有持牌公司股權10%以上，或持有控股于持牌公司之上的公司35%股權。

資金的要求

對申請人資本的要求不同

包括：股東的資金來(lái)源證明和合法證明、計劃所經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的資金要求、法例上對注冊資本金的要求、法例上對速動(dòng)資金的要求。

般情況下持牌法團須每月向證監會(huì )呈交財政資源申報表；【私募工場(chǎng)（Funds-Works）：登記備案、合規輔導、行政外包、產(chǎn)品設計及托管、FOF直投、資產(chǎn)配置、報道路演，全程護航?！康?、5、6、9以及10類(lèi)牌照及其牌照受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的條件所規限的法團，只須每半年呈交財政資源申報表。

人員的要求

主要是法例上規定是要至少一位”負責人員RO”管理公司，但在申請牌照時(shí)，或日后獲發(fā)牌照經(jīng)營(yíng)后，香港證券及期貨事務(wù)監察委員會(huì )的要求至少聘用二位”負責人員RO”。

其中，RO 負責人分大小牌。大·牌 RO 是以前已經(jīng)當過(guò)的有相關(guān)牌照負責人經(jīng)驗。小牌 RO 是通過(guò) HKSI相關(guān)考試，有相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗的人員。以 9 號 RO-2017 年的數據為例，不參與公司管理和運營(yíng)，純掛牌的月薪約是 5-6萬(wàn)港元，這其中視乎經(jīng)驗和議價(jià)能力。如果需要參與公司運營(yíng)和管理，月薪會(huì )高達10萬(wàn)港元。

申請牌照的過(guò)程不是一蹴而就的，還有一般長(cháng)達半年左右的材料準備等其他事項。特別提示的是，即便在牌照拿到手之后，還會(huì )遇到很多的限制條件，所以，沒(méi)有專(zhuān)·業(yè)機構的協(xié)助，還是很有可能會(huì )遺漏各種重要的細節的。

另外附上大1小1的區別與解析

大1號牌VS小1號牌

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• 大1號牌可以直接持有客戶(hù)資產(chǎn)，小1號牌不可以持有客戶(hù)資產(chǎn)；

• 大1號牌的銀行保證金必須常年維持400萬(wàn)港幣以上，小1號牌維持50萬(wàn)港幣以上即可；

• 小1號牌:客戶(hù)不能在你這里開(kāi)戶(hù)、不能放資金、不能下單交易，但是可以合法分傭，簡(jiǎn)稱(chēng)核準經(jīng)紀人。這一塊業(yè)務(wù)在國內是灰色的.但在香港只要拿到小1號牌就是合法的。比如，你有一個(gè)客戶(hù)，你自己沒(méi)有下單系統，可以和券商合作，這個(gè)客戶(hù)在券商交易產(chǎn)生的交易，就能和你分成。但是目前證監會(huì )已經(jīng)不再批小1牌的申請。

• 大1號牌則是和正常的國內券商所做的事情一樣:進(jìn)行證券交易和配資業(yè)務(wù)。

大1號牌的各種功能權限

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• 普通的大1號牌可以做股、債的一級承銷(xiāo)、包銷(xiāo)業(yè)務(wù)；

• 交易權Trading rights：

這個(gè)功能需要去港交所開(kāi)通，開(kāi)通費用50萬(wàn)港幣，同時(shí)開(kāi)通時(shí)需要銀行存款3000萬(wàn)港幣作為保證金，但開(kāi)通完成可以后續作為運維費或減資。擁有交易權就代表可以給C端客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票、期權和債券的交易，客戶(hù)可以直接在你這邊開(kāi)證券戶(hù)口、入金、下單等。牌照公司需要有IT系統（自研開(kāi)發(fā)、外包、租賃等都可以）來(lái)實(shí)現給C端客戶(hù)的交易。

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• 杠桿權Margin：

大1號的權限之一也會(huì )分CASH or MARGIN，意思是作為大1號牌能不能給客戶(hù)做融資融券加杠桿的業(yè)務(wù)。

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• 虛擬資產(chǎn)交易權：

這個(gè)是近期證監會(huì )新開(kāi)的功能權限，擁有這個(gè)權限，代表你可以給C端客戶(hù)開(kāi)通證券戶(hù)口、入金、下單買(mǎi)賣(mài)交易虛擬資產(chǎn)。