為了有效地識別和及時(shí)獲取適用的合規義務(wù)，對這些信息進(jìn)行追蹤和及時(shí)更新、傳達，并對合規義務(wù)的遵守情況進(jìn)行合規性評價(jià)，確保公司守法的承諾得以實(shí)施和滿(mǎn)足，特制定本程序。

適用于公司對與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的國家、地方、行業(yè)的法律法規和與HACCP體系有關(guān)的相關(guān)方的需求和期望的識別、獲取、更新、傳達的控制，以及公司食品安全管理的合規性評價(jià)。

3.1 總經(jīng)理

負責對公司制定的管理方針、遵守有關(guān)合規義務(wù)的承諾的履行負全部責任。

3.2 品保部負責本程序的歸口管理。

3.2.1 負責組織收集、更新公司各職能部門(mén)、單位識別、獲取的適用的國家、公司

所在地、行業(yè)的合規義務(wù)。

3.2.2 建立并保持供各部門(mén)《適用的法律法規及其他要求清單》，并將適用于公司

重要內容摘錄到《公司適用的合規義務(wù)內容摘錄》。

3.2.3 組織公司合規性評價(jià)，建立并保存相關(guān)記錄。

3.3 研發(fā)部

負責與產(chǎn)品、質(zhì)量管理體系有關(guān)的合規義務(wù)的收集，以及適用性和符合性的確認，及時(shí)傳遞到品保部。

3.4 部門(mén)內審員

負責食品安全管理體系有關(guān)合規義務(wù)的收集，以及適用性和符合性的確認；

負責有關(guān)食品安全管理的合規性評價(jià)；

負責組織實(shí)施合規義務(wù)的培訓活動(dòng)，保存相關(guān)記錄。

3.5 銷(xiāo)售部

負責收集顧客關(guān)于質(zhì)量和食品安全方面的要求并傳達至品保部。

3.6 各部門(mén)

3.6.1 負責本部門(mén)適用的合規義務(wù)的使用和控制，并將要求傳達給員工遵照執行。

3.5.2 負責對職責范圍內環(huán)境和職業(yè)健康安全適用合規義務(wù)的實(shí)施效果進(jìn)行監測、合規性評價(jià)。

4.1確定適用合規義務(wù)的范圍

公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運行適用的合規義務(wù)包括：

4.1.1 國家法律、法規、規章、條例、制度、標準、規范性文件等；

4.1.2 ?。ㄊ?、自治區）部級、地方政府的法規、部門(mén)規章、標準、細則、管理辦法、通知等；

4.1.3 相關(guān)行業(yè)產(chǎn)品標準、規范、規程、方法標準、標準圖集等；

4.1.4 顧客要求及期望，包括與顧客的協(xié)議。

4.1.5其他與質(zhì)量和食品安全管理體系運行有關(guān)相關(guān)方的要求和期望。

4.1.5 其他，如：

——與政府機構的協(xié)定；與社區團體或非政府組織的協(xié)議；

——自愿性原則或業(yè)務(wù)規范；非法規性指南；行業(yè)協(xié)會(huì )的要求；

——組織或其上級組織對公眾的承諾；本單位的要求等。

4.2合規義務(wù)的獲取渠道

4.2.1 報刊、雜志、書(shū)籍、電子媒介等；

4.2.2 網(wǎng)上查詢(xún)；

4.2.3與食品安全管理部門(mén)的溝通；

4.2.4圖書(shū)館、出版社、書(shū)店；

4.2.5與其他相關(guān)方的溝通。

4.3獲取方法

4.3.1 品保部及相關(guān)部門(mén)、單位隨時(shí)與上述渠道保持聯(lián)系、溝通，獲取相關(guān)的適用的最新合規義務(wù)。

4.3.2 研發(fā)部應收集公司經(jīng)營(yíng)范圍內的主要產(chǎn)品質(zhì)量法規、技術(shù)標準、規范類(lèi)文件。

4.3.3 招標文件要求執行的法律、法規、標準，有關(guān)部門(mén)、單位可到相關(guān)書(shū)店、出版社及項目所在國家／地區購買(mǎi)。

4.4識別和確認

4.4.1 品保部及相關(guān)部門(mén)、單位獲取到新的與質(zhì)量食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的國家、地方、行業(yè)的合規義務(wù)后，結合其業(yè)務(wù)范圍，針對公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、產(chǎn)品與服務(wù)狀況進(jìn)行識別和確認其適宜性。

4.4.2 各部門(mén)識別、確認后，將與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的合規義務(wù)，列出清單傳遞給品保部。

4.4.3 品保部匯總編制公司《適用的法律法規及其他要求清單》（總目錄清單）。

4.4.4品保組織識別合規義務(wù)存在的風(fēng)險和機遇。

4.5登記、更新

4.5.1 品保部將確認后的與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的合規義務(wù)納入公司《適用的法律法規及其他要求清單》，并及時(shí)對其進(jìn)行更新，提供各部門(mén)使用。必要時(shí)，各部門(mén)根據公司《適用的法律法規及其他要求清單》結合其收集并經(jīng)識別確認后的地方合規義務(wù)，編制更新本部門(mén)適用的《適用的法律法規及其他要求清單》；由此涉及到其他文件修改和調整的按《文件控制程序》執行。

4.5.2 技術(shù)標準、規范類(lèi)清單由研發(fā)部負責編制和更新。

4.6傳達、培訓

4.6.1 品保部將最新適用的與質(zhì)量和食品安全管理活動(dòng)相關(guān)的合規義務(wù)及時(shí)傳達到各相關(guān)部門(mén)，并由各相關(guān)部門(mén)負責本部門(mén)的培訓教育或傳達工作，培訓記錄予以保持。其中標準規范類(lèi)清單由研發(fā)部定期發(fā)布。

4.6.2 可行時(shí)，由品保部組織適用合規義務(wù)內容的摘錄和發(fā)放，并根據變化情況及時(shí)更新。

4.6.2.1品保部組織各部門(mén)對獲取到的合規義務(wù)進(jìn)行適用性評審，負責收集整理《適

用合規義務(wù)清單》。摘錄內容應選擇管理體系運行中與質(zhì)量和食品安全危害控制有關(guān)的合規義務(wù)的最新版本。

4.6.2.2當合規義務(wù)更新或增加時(shí)品保部及時(shí)修正《適用的合規義務(wù)內容摘錄》。

4.6.2.3品保部將編制的并經(jīng)部門(mén)負責人審批的《適用的合規義務(wù)內容摘錄》分發(fā)給各相關(guān)部門(mén)。

4.6.3 品保部應按《人力資源控制程序》將法律法規學(xué)習納入年度培訓計劃，組織各相關(guān)部門(mén)員工學(xué)習，按培訓要求進(jìn)行考核。

4.7 合規性評價(jià)

4.7.1 品保部負責組織相關(guān)部門(mén)定期評價(jià)公司對適用的合規義務(wù)的遵循情況，以履行對遵守法律法規的承諾。并為體系運行的符合性和有效性提供依據，為實(shí)施糾正措施、預防措施和持續改進(jìn)提供信息。

4.7.2 評價(jià)內容：

4.7.2.1公司各職能部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)執行適用的合規義務(wù)的情況，包括執行有關(guān)許可和執照、辦理有關(guān)證件，執行地方行政主管部門(mén)的執法檢查、監督、監測等情況；

4.7.2.2公司各職能部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)績(jì)效的監視和測量結果（定期檢查和不定期的抽查）；

4.7.3 評價(jià)要求

4.7.3.1 公司各部門(mén)依據自身職責范圍內應遵守的適用的合規義務(wù)，定期（每年一次）評價(jià)各自部門(mén)和業(yè)務(wù)范圍內的合規義務(wù)遵循情況。

4.7.3.2 各部門(mén)應保存按上述評價(jià)要求定期進(jìn)行評價(jià)結果的記錄，適用時(shí)填寫(xiě)并保存《法律法規和其它合規義務(wù)符合性評價(jià)表》。

4.7.3.3各部門(mén)通過(guò)管理評審輸入資料，負責在管理評審之前向公司品保部傳遞合規性評價(jià)信息。

4.7.3.4公司品保部負責組織收集相關(guān)信息，并定期（每年一次）對全公司遵守適用的合規義務(wù)情況進(jìn)行綜合分析，形成《合規性評價(jià)報告》。為實(shí)現守法承諾和尋求改進(jìn)機會(huì )提供證據，并將《合規性評價(jià)報告》及有關(guān)信息輸入管理評審。具體執行《管理評審控制程序》。