申請基金銷(xiāo)售牌照對人員有什么要求？對股東和高管有什么要求？

答：根據《基金銷(xiāo)售辦法》第16條，以有限公司形式設立的獨立基金銷(xiāo)售機構，股東可以是企業(yè)法人，也可以是自然人。

1、 企業(yè)法人參股獨立銷(xiāo)售機構，應具備以下條件：

1） 持續經(jīng)營(yíng)三個(gè)以上完整的會(huì )計年度，財務(wù)狀況良好，運作規范穩定；

2） 近三年沒(méi)有收到刑事處罰；

3） 近三年沒(méi)有受到金融監管、行業(yè)監管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰；

4） 近三年在自律管理、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良記錄；

5） 沒(méi)有因違法違規行為正在被監管機構調查或出于整改期間。

2、 自然人參股獨立基金銷(xiāo)售機構，應具備以下條件：

1） 有從事證券、基金或其他金融業(yè)務(wù)10年以上或在證券、基金業(yè)務(wù)部門(mén)管理5年以上或在擔任證券、基金行業(yè)管理人員3年以上的工作經(jīng)歷；

2） 近三年沒(méi)有受到過(guò)刑事處罰；

3） 近三年沒(méi)有受到金融監管、行業(yè)監管、工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的處罰；

4） 在自律管理、商業(yè)銀行等機構無(wú)不良記錄；

5） 無(wú)到期未清償的數額較大的債務(wù)；

6） 近三年無(wú)其他重大不良誠信記錄；

根據《基金銷(xiāo)售辦法》第17條，以合伙企業(yè)行使設立的獨立基金銷(xiāo)售機構，其合伙人條件同上述“自然人參股獨立基金銷(xiāo)售機構”應當具備的條件。