辦理境外投資備案ODI需要準備哪些資料？

一家企業(yè)想要向海外發(fā)展，一定會(huì )接觸到境外投資備案。境外投資備案，就是在中國境內設立的公司主體對中國以外的國家進(jìn)行投資，需要在商務(wù)部和發(fā)改委進(jìn)行備案和請示。隨著(zhù)一帶一路的發(fā)展，更多的企業(yè)開(kāi)始在境外設立分公司、收購、上市等，在境外用到的錢(qián)會(huì )比較多，企業(yè)申請境外投資備案后，就可以在申請投資額內自由的轉賬，節省審批流程，讓資金更加靈活性。

境外投資備案的有效期為兩年，此備案可以延期或者注銷(xiāo)，不限制實(shí)際的投資和實(shí)際出境時(shí)間，讓企業(yè)在境外投資更具有靈活性。那么，辦理境外投資備案ODI需要分別向三大核準審批部門(mén)準備哪些資料？

一、商務(wù)廳/部核準備案所需資料

商務(wù)部門(mén)對ODI備案和審批工作重點(diǎn)，是對該境外項目的真實(shí)性和風(fēng)險性進(jìn)行評估，因此所需準備的資料也與這些工作有關(guān)。由于境外項目的主體可以是商業(yè)并購，也可能是新設公司，因此對這兩種情況，需要準備略有不同的文件。

1.新設境外公司

對新設立的境外公司投資，境內投資人需要準備《境外直接投資申請表》(該表中說(shuō)明投資路徑、終目的的境外企業(yè)信息、投資規模、資金結構、項目情況等多項內容)，境外投資目的的公司章程、合同、協(xié)議等，相關(guān)董事會(huì )決議(或出資決議)，經(jīng)審計的財務(wù)報表(境內投資主體的審計報告)，前期工作落實(shí)情況說(shuō)明(包括盡職調查報告、可行性研究報告，投資自己來(lái)源情況說(shuō)明。投資環(huán)境分析等)，境內投資真實(shí)性承諾書(shū)。

2.并購境外公司

對于并購境外公司的投資，境內投資人需要填寫(xiě)的《境外直接投資申請表》與新設境外企業(yè)須填寫(xiě)的申請表差異不大，其注意差別在于對并購目的公司的經(jīng)營(yíng)情況、資產(chǎn)情況和收購方案的說(shuō)明上。同時(shí)，并購項目還需遞交《境外并購事項前期報告表》及相關(guān)材料，《境外并購事項前期報告表》的內容同樣包括盡職調查、可行性研究報告、投資資金來(lái)源、投資環(huán)境分析等，并提供境外投資真實(shí)性承諾書(shū)。

二、發(fā)改委核準備案所需資料

發(fā)改委對于ODI備案審核的工作重心放在境外項目本身上，其中包括風(fēng)險程度、項目規模、項目真實(shí)性等信息分析，并進(jìn)行全面評估。因此，需要提交發(fā)改委的資料也更多的房子投資人及境外投資項目上。

而投資人需要提供的資料包括：

1.投資主體的營(yíng)業(yè)執照

2.投資主體新的財務(wù)報表(經(jīng)審計)

3.董事會(huì )決議或出資決議，項目盡職調查報告(需要有第三方咨詢(xún)機構出具)

4.自有資金證明

5.投資項目設計的意向書(shū)或框架協(xié)議等法律文書(shū)

6.境外投資真實(shí)性承諾書(shū)

三、銀行部門(mén)外匯審核所需資料

銀行作為鐘放款部門(mén)，不但需要自行平衡外幣的進(jìn)出總量，還需要獲得相關(guān)部門(mén)同意資金出境的批文(商務(wù)部和發(fā)改委出具的同意投資批文)，才能繼續辦理ODI備案審核的銀行部分工作。銀行部門(mén)主要負責ODI備案審核的部門(mén)為外匯管理局。

所需文件包括：

1.《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表》

2.外匯資金來(lái)源情況說(shuō)明

3.境內投資主體材料(營(yíng)業(yè)執照及公司章程等)

4.商務(wù)部核發(fā)的《境外企業(yè)投資證書(shū)》等文件原件

提交這些文件后，外管局也可能對大額資金出境情況進(jìn)行復核，主要是對投資人進(jìn)行約談，對投資資金來(lái)源及境外項目真實(shí)性進(jìn)行說(shuō)明。

辦理境外投資備案并不是企業(yè)遞交申請就能夠審核通過(guò)的，所以在申請前**與專(zhuān)業(yè)機構人士進(jìn)行溝通，根據專(zhuān)家意見(jiàn)準備需要的證明資料，提高審核通過(guò)率。了解更多境外投資備案相關(guān)事宜，可咨詢(xún)騰博國際。

以上根據騰博國際譚小姐實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)添加咨詢(xún)。

關(guān)于騰博國際自2005年成立至今，依靠精英團隊、深厚資源、精準服務(wù)，成功為上萬(wàn)家企業(yè)及個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)的金融與商務(wù)服務(wù)。前海**合伙人，以自貿區為起點(diǎn)，聯(lián)通粵港澳大灣區，輻射全國，覆蓋全球，現已成長(cháng)為全球一站式企業(yè)高端服務(wù)提供商,擁有豐富的經(jīng)驗與社會(huì )資源，主要辦理業(yè)務(wù)為前海企業(yè)入駐與續簽、各類(lèi)公司收購、變更、全金融牌照申請、會(huì )計審計業(yè)務(wù)、香港海外移民、綜合金融服務(wù)和許可審批,歡迎咨詢(xún)騰博國際。