法定代表人變更緣由、內部決議及工商核準情況針對私募證券基金管理人法定代表人變更，基金業(yè)協(xié)會(huì )通常會(huì )反饋關(guān)于法定代表人變更緣由、內部決議及工商核準情況。
首先，關(guān)于法定代表人變更緣由，建議承辦律師與私募證券基金管理人離職的法定代表人進(jìn)行訪(fǎng)談，了解清楚法定代表人離職的緣由并判斷是否具備合理性。
其次，關(guān)于內部決議，建議審查私募證券基金管理人*新的章程，注意變更法定代表人是否需經(jīng)過(guò)股東會(huì )決議或者董事會(huì )決議。
*后，關(guān)于工商核準情況，承辦律師可以要求私募證券基金管理人提供工商核準變更登記的資料，以核查其是否完成了工商核準手續。

法定代表人變更合規性

關(guān)于私募證券基金管理人法定代表人變更的合規性，基金業(yè)協(xié)會(huì )往往會(huì )反饋是否需履行基金份額持有人大會(huì )表決程序、向投資者披露以及向基金業(yè)協(xié)會(huì )私募基金信息備份系統披露。
對此，建議承辦律師核查私募證券基金管理人管理的全部基金產(chǎn)品的基金合同中對前述問(wèn)題的相關(guān)約定，例如：對于在基金運行期間，發(fā)生法定代表人變更是否需履行基金份額持有人大會(huì )表決程序，以什么方式（、電子郵件、傳真、官方 網(wǎng)站或第三方服務(wù)機構登陸查詢(xún)等）向基金投資者進(jìn)行披露。同時(shí)，還需核查私募證券基金管理人是否按照基金業(yè)協(xié)會(huì )自律規則要求，向基金業(yè)協(xié)會(huì )私募基金信息備份系統披露。

新法定代表人的基金從業(yè)資格情況、勞動(dòng)合同及社保情況、兼職情況

新法定代表人的基金從業(yè)資格情況
根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定，取得基金從業(yè)資格包括考試和認定兩種方式。通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的基金從業(yè)資格考試，通過(guò)科目一和科目二、或科目一和科目三均可以取得基金從業(yè)資格?；谄?，通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織的《證券投資基金》等科目考試方式獲得基金從業(yè)資格以及通過(guò)認定方式獲得基金從業(yè)資格不在此詳述。
對于新法定代表人的基金從業(yè)資格情況，需要審核新法定代表人獲得基金從業(yè)資格方式、是否已經(jīng)在該私募基金管理人進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊及是否完成每年度學(xué)習培訓。

新法定代表人勞動(dòng)合同及社保情況、兼職情況
根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的規定，法定代表人不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構兼職，不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機構兼職。
目前法定代表人在關(guān)聯(lián)的私募機構、法定代表人參股的企業(yè)及與私募業(yè)務(wù)不相沖突業(yè)務(wù)的機構兼職是相對普遍的現象。雖然基金業(yè)協(xié)會(huì )未明確禁止前述三種情況的兼職，但基金業(yè)協(xié)會(huì )往往認為法定代表人身兼數職沒(méi)有足夠的精力以及可能存在關(guān)聯(lián)交易、內幕交易、利益輸送等情況。所以在實(shí)操中，基金業(yè)協(xié)會(huì )通常會(huì )要求法定代表人在申請機構專(zhuān)職工作，要求與申請機構簽訂勞動(dòng)合同并繳納社保，同時(shí)在向基金業(yè)協(xié)會(huì )上傳專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)需將法定代表人的勞動(dòng)合同以及社保證明文件上傳到基金業(yè)協(xié)會(huì )Ambers系統。

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