泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規定外私募基金管理人、基轉讓私募投資管理公司牌照（2）私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機構存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；



對治理結構健全、業(yè)務(wù)運作合規、持續運營(yíng)穩健、風(fēng)險控制有效、管理團隊專(zhuān)業(yè)、誠信狀況良好的私募基金管理人，協(xié)會(huì )可以對其管理的符合條件的私募基金提供快速備案制度安排。具體規則由協(xié)會(huì )另行制定。轉讓私募投資管理公司牌照答：私募基金管理人自主發(fā)行的私募證券投資基金，應按照《私募投資基金信息披露內容與格式指引1號》報送季度報告和年度報告，季度報告應在每季度結束之日起1個(gè)月以?xún)韧瓿?，年度報告應在每年結束之日起4個(gè)月以?xún)韧瓿摄y行回單應當加蓋銀行業(yè)務(wù)章，驗資報告應當加蓋會(huì )計師事務(wù)所公章


（四）私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人業(yè)務(wù)運營(yíng)、財務(wù)狀況發(fā)生重大變化，或者出現重大信息安全事故，可能引發(fā)私募基金管理人經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，嚴重損害投資者利益； （五）私募基金管理人未按規定保持人員充足穩定，**管理人員長(cháng)期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續之前，違規更換法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規風(fēng)控負責人；根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第三條的規定，私募基金管理人應當在名稱(chēng)中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財”“財富管理”等字樣，法律、行政法規和證監會(huì )另有規定的除外    
（十）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；轉讓私募投資管理公司牌照私募基金管理人的**管理人員24個(gè)月內在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者24個(gè)月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績(jì)材料的，前述工作經(jīng)驗和投資業(yè)績(jì)不予認可


第十九條 本指引自2023年5月1日起施行 80.根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，商業(yè)不屬于私募股權基金投資范圍 第六十三條
（五）在存在重大風(fēng)險或者嚴重負面輿情的機構、被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)登記的機構任職；轉讓私募投資管理公司牌照第十三條 私募基金管理人不得直接或者間接從事《登記備案辦法》第八十條規定的沖突業(yè)務(wù)，不得通過(guò)設立子公司、合伙企業(yè)或者擔任投資顧問(wèn)等形式，變相開(kāi)展沖突業(yè)務(wù)


信息披露的具體辦法由協(xié)會(huì )另行制定 （一）及其授權機構通過(guò)直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設立的；自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶(hù)存款或理財產(chǎn)品（應當提交近半年銀行單據或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應當提交非首套房屋產(chǎn)權文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評估材料）等材料  
第六十二條 （二）私募基金管理人持股5%以上的金融機構、上市公司及持股30%以上或者擔任普通合伙人的其他企業(yè)，已在協(xié)會(huì )備案的私募基金除外；轉讓私募投資管理公司牌照第十一條 私募基金管理人應當建立突發(fā)事件處理預案，對嚴重損害投資者利益、影響正常經(jīng)營(yíng)或者可能引發(fā)系統性風(fēng)險的突發(fā)事件的處理機制作出明確安排



最近三年涉及訴訟或仲裁；最近三年其他合法合規及誠信情況              第七十六條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其私募基金管理人登記并予以公示：
23.為申請私募基金管理人登記，申請機構的實(shí)繳資本需滿(mǎn)足什么條件？轉讓私募投資管理公司牌照股權、財產(chǎn)份額按照規定進(jìn)行行政劃轉或者變更，或者在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉讓等情形，不視為實(shí)際控制權變更


答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募證券投資基金可以投資股票質(zhì)押融資              基金托管人應當督促私募基金管理人及時(shí)辦理前款規定的市場(chǎng)主體登記或者變更登記。私募基金管理人應當及時(shí)將相關(guān)情況告知基金托管人并按照基金合同約定向投資者披露。
（七）擬登記機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險；轉讓私募投資管理公司牌照（一）統一社會(huì )信用代碼等主體資格證明材料；


第五十八條 （一）被證監會(huì )及其派出機構認定為不適當人選或者被協(xié)會(huì )采取加入黑名單的紀律處分措施，期限尚未屆滿(mǎn)；（二）本辦法第二十五條款第三項至第六項規定的情形；2.根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條的規定，私募基金管理人應當確保有足夠的資本金保證機構有效運轉