01選定擬申請機構類(lèi)型

　　在申請私募基金管理人登記之前，首先要選定擬申請登記的管理人類(lèi)型，是證券類(lèi)、股權/創(chuàng )投類(lèi)，還是資產(chǎn)配置類(lèi)……中基協(xié)對每種類(lèi)型的具體要求是不一樣的，這會(huì )影響到后面一系列的細節操作。

簡(jiǎn)單的說(shuō)，咱是玩股票期貨等二級市場(chǎng)交易的，那就屬證券類(lèi)，若是做一級市場(chǎng)的還未上市的一些股權項目那就屬于股權類(lèi)，創(chuàng )投類(lèi)。

02進(jìn)行工商注冊

　　目前全國只有部分基金小鎮可以注冊私募基金管理公司，大家在選擇注冊地的時(shí)候，一要看注冊地區是否便利，二要看是否有稅收優(yōu)惠政策，另外要特別提醒一下，目前私募管理人還是可以異地經(jīng)營(yíng)的。目前我們注冊地是海南三亞的基金小鎮，當地有比較好的稅收優(yōu)惠支持和豐厚的基金落地的獎勵。

注冊地和實(shí)際辦公地可以不在同一個(gè)地區(北京除外)同時(shí)，在工商注冊名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍有了明確的要求，自一月協(xié)會(huì )新規之后，申牌主體公司名稱(chēng)必須是：私募基金，私募基金管理，創(chuàng )業(yè)投資。經(jīng)營(yíng)范圍標明：私募投資基金管理、私募證券投資基金管理、私募股權投資基金管理、創(chuàng )業(yè)投資基金管理等體現受托管理私募特點(diǎn)的字樣。

通過(guò)以上的了解，我們來(lái)談?wù)労Ｄ弦患夜蓹囝?lèi)私募基金工商注冊以及中基協(xié)登記備案事項，主要從注冊要求，流程，以及相關(guān)注意點(diǎn)來(lái)展開(kāi)給大家講述。

股東zi質(zhì)的要求：

    股東不得是從事民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等行業(yè)

股東出資能力主要圍繞兩個(gè)問(wèn)題進(jìn)行展開(kāi)：

1、實(shí)繳出資少需要繳多少？

2、股東的出資能力怎樣證明？

第一個(gè)問(wèn)題，登記設立私募基金管理人的實(shí)繳出資數額低要求。

    我們建議申請機構的注冊資本為1000萬(wàn)，實(shí)繳25%以上，一般實(shí)繳300萬(wàn)足夠了

第二個(gè)問(wèn)題，股東該如何證明自己的出資能力？

    目前，根據基金業(yè)協(xié)會(huì )反饋意見(jiàn)，基金業(yè)協(xié)會(huì )認可實(shí)繳出資；如果申請機構的認繳注冊資本較大，但實(shí)繳注冊資本比例較小，需提供出資人具備完成全部實(shí)繳出資能力的證明文件，說(shuō)明股東對于未實(shí)繳部分的變現能力。

    而根據部分項目的反饋意見(jiàn)，基金業(yè)協(xié)會(huì )也同時(shí)要求已經(jīng)完成實(shí)繳出資的股東提供出資來(lái)源證明或現有資產(chǎn)大于全部認繳出資的資產(chǎn)證明。也就是說(shuō)，作為基金管理人，針對未能實(shí)繳的部分，應當證明自己具備出資能力；已經(jīng)完成實(shí)繳出資的，也有可能被監管要求提供出資來(lái)源證明或資產(chǎn)證明。

這里的出資來(lái)源證明文件或現有資產(chǎn)證明文件，需能夠證明股東的出資能力與申請機構的認繳注冊資本相匹配。一般區分為“自然人股東”與“法人股東”兩類(lèi)主體進(jìn)行討論：

自然人股東：

    ① 薪資收入證明（僅有任職單位出具的蓋章說(shuō)明文件不足以證明，還需要提供相匹配的勞動(dòng)合同、工資明細、收入證明、銀行流水和納稅證明等第三方文件）；

    ② 房屋產(chǎn)權評估價(jià)值（證明的金額上限為房產(chǎn)評估價(jià)值減去貸 款總額）；

    ③ 車(chē)輛評估價(jià)值（購車(chē)合同及發(fā)票、機動(dòng)車(chē)登記證書(shū)等）；

    ④ 存款證明（銀行賬戶(hù)存款或理財金額，并需要同時(shí)說(shuō)明收入的來(lái)源，并上傳近半年銀行流水）；

    ⑤ 投資收益證明（需提供券商或銀行等第三方投資收益證明文件，例如投資股票獲得的收益，提供交易記錄明細以及流水，并需要同時(shí)提供初始投資資金的收入來(lái)源證明）；

    ⑥ 配偶收入證明（該文件需事先和基金業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行溝通是否可以采用）。

    若資產(chǎn)系他人贈與，基金業(yè)協(xié)會(huì )目前只接受直系父母以及配偶贈與，其他贈與情形不予接受。直系父母贈與的，需說(shuō)明家庭贈與的來(lái)源，須出具說(shuō)明材料說(shuō)明是父母無(wú)償出資為其設立私募基金管理人所用；

    配偶贈與，需提供結婚證等材料以證明配偶關(guān)系，也需提供說(shuō)明材料說(shuō)明是配偶無(wú)償出資為其設立私募基金管理人所用。

法人股東：

    ① 審計報告；

    ② 若出資能力證明為經(jīng)營(yíng)性收入，還需結合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等論述收入來(lái)源合法性。

團隊成員

員工數量

根據《私募基金管理人登記須知》的要求，申請機構員工總人數不應低于5人。我們實(shí)務(wù)操作中，建議人員在6~7個(gè)。建議至少5人持證，不宜有過(guò)多工商兼職。

高管zi質(zhì)

    （1）法定代表人：具有基金從業(yè)資格、年紀與行業(yè)平均水平一致，不建議90后（資歷優(yōu)越除外）、具有幾年以上管理經(jīng)驗或中高層工作經(jīng)歷。法定代表人可兼任投資經(jīng)理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力；（證券類(lèi)投資崗：現任職高管近三年內連續六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jì)證明材料；股權類(lèi)投資崗：具有3年以上參與/主導股權/創(chuàng )投類(lèi)項目并成功退出的經(jīng)歷；能提供工作底稿證明（如脫敏版股權項目協(xié)議、盡職調查報告、投資決策分析等）

    （2）風(fēng)控：有3年以上合規風(fēng)控從業(yè)經(jīng)驗；如私募基金管理人風(fēng)控負責人、其他金融機構風(fēng)控崗等；能提供脫敏工作底稿/工作情況說(shuō)明，如托管往來(lái)、公司投決會(huì )記錄、交易記錄、自查報告留痕等；

    （3）投資經(jīng)理：具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經(jīng)歷；

近3年內連續6個(gè)月以上可追溯的業(yè)績(jì)證明材料；

對股權類(lèi)私募基金投資經(jīng)理經(jīng)驗證明還有以下幾點(diǎn)要求

    1、申請機構應提供高管及投資人員主導項目募投管退證明文件、項目退出情況等直接證明文件

    2、提供股權投資經(jīng)驗說(shuō)明、項目投資建議書(shū)、盡調報告、投決會(huì )決議及表決記錄、股權zhuan讓及增資協(xié)議，工商查詢(xún)截圖證明

    3、投資高管為新三板/IPO項目主辦券商/會(huì )計師/律師的，提供簽名的報告、工作郵件截圖證明

通過(guò)以上對股東及高管zi質(zhì)的了解，我們就可以開(kāi)始啟動(dòng)注冊流程了！

完成注冊后，只要客戶(hù)以上條件均符合的情況下備案就不難了，基本都是百分百通過(guò)，目前我們已經(jīng)有較好的備案經(jīng)驗可供大家借鑒！

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