國內企業(yè)在香港辦理資產(chǎn)管理牌照怎么申請（9號牌照）

　　香港證券交易所是世界**的金融交易市場(chǎng)之一，想在香港從事證券交易需要通過(guò)香港證監會(huì )的認可，并獲得證券交易牌照。申請證券交易牌照的過(guò)程中，申請人需要滿(mǎn)足一系列的條件，其中注冊資本是比較重要的一部分。

　　香港證券交易牌照申請對注冊資本的要求是：

　　1.適當注冊資本

　　申請人需要具有適當的注冊資本來(lái)支持他們的證券交易業(yè)務(wù)，同時(shí)也要滿(mǎn)足香港證監會(huì )的資本要求。具體的注冊資本要求取決于申請人的交易業(yè)務(wù)性質(zhì)。一般來(lái)說(shuō)，較小的證券交易商需要10萬(wàn)港元的注冊資本，而更大的交易商需要數百萬(wàn)甚至數千萬(wàn)港元的注冊資本。

　　2.充足的流動(dòng)資金

　　除了適當的注冊資本外，申請人還需要擁有充足的流動(dòng)資金來(lái)管理他們的交易業(yè)務(wù)。證券交易商需要處理交易和結算，需要有足夠的現金來(lái)支付交易費用和滿(mǎn)足客戶(hù)的資金需求。

　　3.資金來(lái)源的透明度

　　申請人需要向香港證監會(huì )證明他們的資本來(lái)源是合法合規的?？梢酝ㄟ^(guò)提供銀行對賬單，財務(wù)報表，稅務(wù)文件等證明材料來(lái)證明申請人的資金來(lái)源。香港證監會(huì )將會(huì )仔細審查申請人的資金來(lái)源，以確保他們沒(méi)有涉及任何違法行為。

　　在申請香港證券交易牌照之前，申請人需要充分了解香港證監會(huì )的要求，并確保他們滿(mǎn)足所有的條件。除了注冊資本外，申請人還需考慮到其他方面的要求，如管理團隊、業(yè)務(wù)模式和風(fēng)險管理等。只有在滿(mǎn)足所有的要求后，才能成功獲得香港證券交易牌照，開(kāi)展證券交易業(yè)務(wù)。

　　一家公司在申請領(lǐng)取金融牌照或申請成為注冊機構時(shí)，香港證監會(huì )會(huì )依照《證券及期貨條例》第129條對持牌法團及注冊機構作如下的判斷，具體內容如下：

　　1、主體資格

　　必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。

　　2、勝任能力

　　持牌法團及注冊機構在進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，要管理好在經(jīng)營(yíng)時(shí)可能面對的風(fēng)險，具體而言即擁有合適的業(yè)務(wù)架構、良好的內部監控系統及合資格的業(yè)務(wù)人員；（具體參見(jiàn)：證監會(huì )另行公布的《勝任能力的指引》、《持牌人或注冊人操守準則》、《持牌人或注冊人的管理、監督及內部監控指引》）。

　　3、負責人員

　　(1)每類(lèi)受規管活動(dòng)必須委任至少兩名負責人員直接監督有關(guān)活動(dòng)；(2)每類(lèi)受規管活動(dòng)必須至少有一名負責人可以時(shí)刻監督有關(guān)業(yè)務(wù)。如果角色安排不會(huì )造成沖突，同一人可以受委任監督多于一類(lèi)受規管活動(dòng)；(3)負責人中至少有一名是符合《證券及期貨條例》所定義的執行董事；(4)所有的執行董事必須向證監會(huì )尋求核準；

　　(5)呈交牌照申請時(shí)，向證監會(huì )一并呈交所有擬成為負責人員的核準申請。

　　4、大股東等須具備適當人選的資格

　　大股東、**人員、就受規管活動(dòng)而雇用的任何其他人，就該類(lèi)活動(dòng)與有聯(lián)系的任何其他人，都必須具備適當人選的資格。有關(guān)詳情請參閱《證券及期貨條?》第129條。經(jīng)過(guò)查閱相關(guān)資料，申請牌照時(shí)，并沒(méi)有限制信托計劃及資管計劃等SPV為大股東。但根據《證券及期貨條?》第129條，要考察大股東的財政能力和償付能力，SPV為大股東可能很難通過(guò)審核。

　　5、主體的財政能力

　　持牌法團及注冊機構在進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，須維持足夠的股本及速動(dòng)資金(速動(dòng)資金指：能迅速轉換成為現金或已屬于現金形式的資產(chǎn))。例如，在申請提供資產(chǎn)管理（第9類(lèi)牌照）時(shí)，持牌法團及注冊機構*低應繳納5百萬(wàn)港元股本及維持3百萬(wàn)港元的速動(dòng)資金。