今年以來(lái)，A股市場(chǎng)持續震蕩，行業(yè)板塊分化明顯，結構性機會(huì )顯著(zhù)。近日A股市場(chǎng)韌性顯現，市場(chǎng)情緒逐步恢復。包括私募在內的不少“主力軍”持續發(fā)力，年內新備案的私募證券投資基金數量增長(cháng)迅速的消息引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。

　　根據中基協(xié)數據，截至11月27日，今年以來(lái)備案的私募證券投資基金數量超22000只，較去年同期備案數量呈現小幅下降，但依然處于歷史高位。

　　“今年以來(lái)備案的私募證券投資基金數量處于歷史高位，表明機構化進(jìn)程即便在投資相對波動(dòng)的2022年仍然穩步推進(jìn)，使得市場(chǎng)越發(fā)有效?！饼埰炜萍级麻L(cháng)兼首席投資官朱曉康對中國證券報記者表示，近期宏觀(guān)經(jīng)濟政策不斷出臺，而A股估值處于歷史低位，具有很好的吸引力，包括私募在內的眾多機構投資者都在積極準備“等風(fēng)來(lái)”。

        那么注冊一家私募基金公司對高管有哪些要求呢？下面做詳細解析

　　法定代表人、合規\風(fēng)控負責人、負責投資的高管人員(投資負責人)人選及任職要求除了滿(mǎn)足誠信的要求、工作履歷的盡量完整不斷檔的要求，還需滿(mǎn)足工作經(jīng)驗、勝任能力等要求，具體如下：

　　1. 法定代表人任職條件

　　(1)只可以在關(guān)聯(lián)且非私募沖突業(yè)務(wù)的機構兼職，但若存在可能，建議全職;

　　(2)具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權投資、創(chuàng )業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì )計業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力;

　　(3)高管人員*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù)，即不得直接或間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò )信貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資、民間融資、小額理財、小額借貸、P2P、P2B、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等任何與私募基金管理相沖突或無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

　　2. 合規\風(fēng)控負責人任職條件

　　(1)合規\風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)，即不得擔任投資人員，以保持監察的獨立性和職能;

　　(2)合規\風(fēng)控負責人不得兼職;

　　(3)合規\風(fēng)控負責人可選擇滿(mǎn)足如下條件的人員擔任：① *近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù);② 具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的股權投資、創(chuàng )業(yè)投資、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、會(huì )計業(yè)務(wù)、法律業(yè)務(wù)、經(jīng)濟金融管理、擬投領(lǐng)域相關(guān)產(chǎn)業(yè)科研等工作經(jīng)歷，具有與擬任職務(wù)相適應的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力。

　　具體包括滿(mǎn)足如下人員：ⅰ 在私募基金行業(yè)擔任過(guò)合規風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過(guò)私募基金的設立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風(fēng)險把控;ⅱ 在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構擔任過(guò)合規風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過(guò)銀行信貸、資管產(chǎn)品、直接投資、證券投資等業(yè)務(wù)環(huán)節的風(fēng)險控制;ⅲ 具備會(huì )計師、審計師、律師的執業(yè)經(jīng)歷，具有會(huì )計師或律師執業(yè)資格，從事過(guò)與股權投資或證券投資相關(guān)的會(huì )計業(yè)務(wù)或法律業(yè)務(wù);

　　(4)提供個(gè)人專(zhuān)業(yè)勝任能力的述職材料，包括個(gè)人學(xué)習經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè)背景、資格證書(shū)以及工作經(jīng)歷，特別是關(guān)于其在私募基金或投資業(yè)務(wù)中合規風(fēng)控工作中的角色、具體職責、工作成果等內容;

　　(5)特別關(guān)注工作經(jīng)歷的連續性、連貫性問(wèn)題，若存在履歷的斷檔則有可能被反饋。

　　3. 負責投資的高管人員(投資負責人)的任職要求

　?、?*近5年不得從事與私募基金管理相沖突業(yè)務(wù);

　?、?應當具備3年以上股權投資、創(chuàng )業(yè)投資等相關(guān)工作經(jīng)歷;

　?、?應提供其在曾任職機構主導的至少2起投資于未上市企業(yè)股權的項目證明材料，所有項目初始投資金額合計原則上不低于1000萬(wàn);

　　備注：主導作用是指相關(guān)人員參與了盡職調查、投資決策等重要環(huán)節，并發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。投資項目證明材料應完整體現盡職調查、投資決策、工商確權、項目退出(如有)等各個(gè)環(huán)節，包括但不限于簽章齊全的盡職調查報告(需原任職機構公章)、投決會(huì )決議(原則上需原任職機構公章)、投資標的確權材料、股權轉讓協(xié)議或協(xié)會(huì )認可的其他材料。涉及境外投資的應提供中文翻譯件。