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第十六條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表：轉讓私募基金管理公司牌照91.員工跟投平臺是否可以備案成基金？



（八）私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人發(fā)生變更，尚未在協(xié)會(huì )完成變更手續；轉讓私募基金管理公司牌照43.出具經(jīng)營(yíng)異常專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所有哪些要求？是否可以聘請給該私募基金管理人出具過(guò)登記法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所？自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶(hù)存款或理財產(chǎn)品（應當提交近半年銀行單據或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應當提交非首套房屋產(chǎn)權文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評估材料）等材料


第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應當按照相關(guān)規定和合同約定履行變更程序，或者按照合同約定的決策機制達成有效處理方案 （十一）從事內幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)及其他不正當交易活動(dòng)；答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的規定，應當提交相關(guān)材料說(shuō)明出資人對申請機構已實(shí)繳資金的合法來(lái)源并具備相應的出資能力，出資能力材料應當能夠覆蓋其全部認繳出資    
實(shí)際控制人的具體認定標準由協(xié)會(huì )另行規定轉讓私募基金管理公司牌照不得通過(guò)任何方式隱瞞實(shí)際控制人身份，規避相關(guān)要求


2023年2月24日 在符合相關(guān)法律法規和自律規則的前提下，實(shí)踐操作中已有外資私募證券基金管理人受托作為第三方機構提供投資建議服務(wù) 第三十五條
第四十條 因層級過(guò)多或者股權結構復雜，導致前款主體無(wú)法履行實(shí)際控制人職責的，應當充分說(shuō)明合理性和必要性，追溯至能夠實(shí)際有效履行實(shí)際控制人責任的主體；因行政管理需要導致實(shí)際控制人認定的股權層級與行政管理層級不一致的，應當提供相關(guān)說(shuō)明轉讓私募基金管理公司牌照第五十四條 第六條 私募基金管理人的出資人從事沖突業(yè)務(wù)的，其直接或者間接持有的私募基金管理人的股權或者財產(chǎn)份額合計不得高于25%


（四）依法履行解散、清算、破產(chǎn)等法定程序； （五）私募基金管理人未按規定保持人員充足穩定，**管理人員長(cháng)期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續之前，違規更換法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規風(fēng)控負責人；答：私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍應當符合《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規定  
第八條 《登記備案辦法》第十條第五款規定的私募股權基金管理人負責投資管理的**管理人員的投資管理業(yè)績(jì)，是指最近10年內至少2起主導投資于未上市企業(yè)股權的項目經(jīng)驗，投資金額合計不低于3000萬(wàn)元人民幣，且至少應有1起項目通過(guò)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市、股權并購或者股權轉讓等方式退出，或者其他符合要求的投資管理業(yè)績(jì)轉讓私募基金管理公司牌照第七十二條 （四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的**管理人員；



（3）誠信要求              （五）采取拒絕、阻礙證監會(huì )及其派出機構、協(xié)會(huì )及其工作人員依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監管或者自律管理，情節嚴重；
27.提交私募基金管理人登記申請前已實(shí)際展業(yè)的，該如何處理？轉讓私募基金管理公司牌照私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人應當配合私募基金管理人履行信息披露義務(wù)，不得組織、指使或者配合私募基金管理人實(shí)施違反信息披露相關(guān)規定的行為


（二）存在本辦法第二十五條款第六項規定的情形；              第三十二條 私募基金托管人應當按照法律、行政法規、金融管理部門(mén)規定以及合同約定履行基金托管人應當承擔的職責，維護投資者合法權益。
申請機構還應符合《登備辦法》、登記材料清單、法律意見(jiàn)書(shū)指引等適用于私募管理人的一般要求，并應當通過(guò)私募基金登記備案系統（填報轉讓私募基金管理公司牌照擬登記機構對登記信息、材料進(jìn)行解釋說(shuō)明或者補充、修改的時(shí)間和協(xié)會(huì )采取前述方式核查、研判的時(shí)間，不計入辦理時(shí)限。


第十九條 本指引自2023年5月1日起施行私募基金管理人的實(shí)際控制權發(fā)生變更的，變更之日前12個(gè)月的管理規模應當持續不低于3000萬(wàn)元人民幣根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第四條的規定，私募基金管理人應當在經(jīng)營(yíng)范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)