私募基金公司風(fēng)控負責人變更流程（完整版）隨著(zhù)公司的發(fā)展，風(fēng)控高管不可避免會(huì )出現變更、離職、換崗的情況，合規風(fēng)控負責人的變更流程，來(lái)給大家做完整的操作指引。
Step 1原風(fēng)控本機構離職原風(fēng)控負責人在本機構辦理離職手續，解除勞動(dòng)合同，管理人出具《離職證明》備用（協(xié)會(huì )申請重大事項變更的時(shí)候需提交）。
Step 2確定候選人合規風(fēng)控負責人是管理人必須設置的高管崗位，管理人在招聘新風(fēng)控的時(shí)候，需要對其資質(zhì)和勝任能力進(jìn)行全面評估，確保其符合協(xié)會(huì )審核要求。
可以從以下幾個(gè)維度進(jìn)行初步判斷：1 . 從業(yè)資格從事私募投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人的合規風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。
2 . 兼職限制（1）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構兼職；（2）不得在與私募業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的機構兼職；（3）私募基金管理人的合規風(fēng)控負責人原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關(guān)證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象、是否違反競業(yè)禁止規定等材料）。
備注：根據實(shí)操情況了解，目前合規風(fēng)控負責人不得有對外兼職。
3 . 年齡限制年紀與行業(yè)平均水平保持一致，不建議90后4 . 任職要求（1）具有 3 年以上合規風(fēng)控經(jīng)驗，如曾任私募基金管理人的風(fēng)控負責人、其他金融機構風(fēng)控部職員等；（2）負責私募合規風(fēng)控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價(jià)、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關(guān)責任。
上述要求為負責私募合規風(fēng)控的高管人員人選的基本要求，實(shí)操中隨協(xié)會(huì )審核口徑收緊、公司團隊的整體情況，對風(fēng)控負責人的資質(zhì)要求存在彈性，如有合適的履歷，易私慕可以先行預判，查看其綜合情況后再定。
Step 3新風(fēng)控原機構離職新風(fēng)控人選需要在原任職機構辦理離職手續，一般存在以下幾種情況對應不同的操作辦理方式。
1 . 非私募機構離職正常辦理離職手續，無(wú)需系統操作。
2 . 私募機構正常離職若新風(fēng)控在原機構擔任高管，需要原機構在A(yíng)mbers系統通過(guò)重大事項變更刪除原風(fēng)控，審核通過(guò)后的次日，在人員系統做離職處理；若新風(fēng)控在原機構不擔任高管，只需要在原機構的人員系統辦理離職。
3 . 私募機構強制離職原機構因各種原因無(wú)法辦理正常離職的，若新風(fēng)控在原機構擔任高管，可以向協(xié)會(huì )申請強制離職，強制離職辦理方法詳見(jiàn)模板；若新風(fēng)控在原機構不擔任高管，需要與原機構溝通辦理正常離職操作。
Step 4新風(fēng)控簽署勞動(dòng)合同并繳納社保管理人給新風(fēng)控高管辦理入職手續，簽署勞動(dòng)合同，并按勞動(dòng)合同簽署日期和約定為其繳納社保Step 5協(xié)會(huì )平臺報送1 . 在協(xié)會(huì )人員系統注冊或調整新風(fēng)控高管證書(shū)信息。
2 . 在協(xié)會(huì )資管平臺提交重大事項變更材料，提交等待協(xié)會(huì )審核。
Step 6反饋整改重大事項變更申請的審核周期一般為20個(gè)工作日，管理人根據協(xié)會(huì )反饋要求進(jìn)行整改和說(shuō)明，在做風(fēng)控高管變更的時(shí)候我們*常見(jiàn)反饋就是新風(fēng)控負責人的勝任能力問(wèn)題，需要新風(fēng)控提供脫敏工作底稿/工作情況補充說(shuō)明其任職能力。
Step 7審核通過(guò)管理人的重大事項變更申請經(jīng)協(xié)會(huì )審核通過(guò)后，協(xié)會(huì )公示系統的信息會(huì )同步更新。
Step 8原風(fēng)控在本機構系統離職協(xié)會(huì )審核通過(guò)后的次日，在本機構人員系統做原風(fēng)控高管的離職處理