私募基金管理人登記合規風(fēng)控負責人要幾年從業(yè)經(jīng)驗？

私募基**照注冊,私募基金管理人登記

中基協(xié)明確要求，風(fēng)控負責人是私募基金管理人必須設置的高管崗位，屬于不可或缺的高管人員，而且還有嚴格的資格要求、兼職要求及專(zhuān)業(yè)性要求。
但是《公司法》并未將私募基金管理行業(yè)的風(fēng)控負責人作為管理人員的當然人選，當然，除了經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人及上市公司董事會(huì )秘書(shū)等明確列明的之外，《公司法》也兜底指出，高管人員還包括公司章程規定的其他人員。

根據風(fēng)控負責人在私募基金管理人中的重要身份屬性，私募基金管理人應當將風(fēng)控負責人在公司章程中明確列為高管人員，同時(shí)也跟中基協(xié)的要求相一致。

根據《公司法》的規定，董事、管理人員不得兼任監事。
因此，作為私募基金管理人管理人員的風(fēng)控負責人，不適合擔任公司監事一職。

其實(shí)，從風(fēng)控負責人與監事的職能來(lái)看，兩者也是有一些區別的。
簡(jiǎn)言之，風(fēng)控負責人是以風(fēng)險控制職責參與公司管理的，并且是其中重要一員；監事是不參與公司管理的，而是以監督者的角色，監督管理者的履責情況。
雖然兩者都有監督職能，但是此監督非彼監督，兩者監督的內容與對象是不同的。

延伸內容：合規風(fēng)控負責人應當滿(mǎn)足哪些任職資格要求：
風(fēng)控的履職能力一般從三個(gè)方面核查：①專(zhuān)業(yè)背景（法律專(zhuān)業(yè)/財會(huì )/金融/證券專(zhuān)業(yè)）；②過(guò)往工作經(jīng)歷（任職機構、崗位、工作內容）；③證明材料。

（1）專(zhuān)業(yè)背景
作為負責私募基金業(yè)務(wù)中合規風(fēng)控職能的專(zhuān)業(yè)人員，合規風(fēng)控負責人應當具備本科以上學(xué)歷，以及經(jīng)濟、金融、財務(wù)、法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景，了解經(jīng)濟、金融、財務(wù)、法律等相關(guān)基礎理論知識；具備基金從業(yè)資格，了解私募基金的基礎知識。

（2）工作經(jīng)歷
合規風(fēng)控負責人應當至少具備三到五年與風(fēng)險管理相關(guān)的工作經(jīng)歷，在風(fēng)險管理等方面具備豐富的專(zhuān)業(yè)能力與實(shí)操經(jīng)驗。
風(fēng)險管理相關(guān)的工作經(jīng)歷包括：

在私募基金行業(yè)擔任過(guò)合規風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過(guò)私募基金的設立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風(fēng)險把控；

在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構擔任過(guò)合規風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過(guò)銀行信貸、資管產(chǎn)品、直接投資、證券投資等業(yè)務(wù)環(huán)節的風(fēng)險控制；
在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔任風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過(guò)投資項目（股權投資或證券投資）的盡職調查、合同審查、投后管理、項目退出，熟悉投前、投中、投后各環(huán)節的風(fēng)險把控；具備會(huì )計師、審計師、律師的職業(yè)經(jīng)歷，具有會(huì )計師、律師職業(yè)資格，從事過(guò)財務(wù)審計、投資并購、風(fēng)險投資、資本市場(chǎng)、私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)；

（3）風(fēng)控需要提供的材料證明
1）風(fēng)控工作材料：

私募：在投資者風(fēng)險揭示書(shū)或基金合同中作為經(jīng)辦人簽字、風(fēng)控工作相關(guān)簽署材料或工作郵件等；

券商：資管產(chǎn)品風(fēng)險等級評估中作為評估人簽字、OA系統審核流程、風(fēng)控工作相關(guān)郵件截圖等。

2）前公司開(kāi)具的證明文件，證明其曾為風(fēng)控人員，并從事過(guò)哪些項目；公司出具的工作證明（含職務(wù)、工作內容）

私募：協(xié)會(huì )上風(fēng)控重大事項變更的截圖、離職證明；

券商：任職通知書(shū)、離任審計報告。

-3）前單位中基協(xié)的從業(yè)人員系統記錄；-4）個(gè)人能力述職材料需包含個(gè)人工作經(jīng)歷介紹、參與項目描述、從業(yè)計劃等信息。

2、競業(yè)禁止
私募基金管理人的從業(yè)人員、出資人應當遵守競業(yè)禁止原則，恪盡職守、勤勉盡責，不應當同時(shí)從事與私募業(yè)務(wù)可能存在利益沖突的活動(dòng)。
而通常，民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)是中基協(xié)認定的沖突業(yè)務(wù)。
申請機構各高管及一般從業(yè)人員要自查是否存在沖突情況；如有，要盡快完成整改工作。

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