申請每類(lèi)受規管活動(dòng)，必須委任蕞少兩名負責人員直接監督擬進(jìn)行的有關(guān)活動(dòng)。負責人員英文的正式名稱(chēng)是RO(ResponsibleOfficer)。在遞交牌照申請時(shí)，擬持牌公司需向證監會(huì )一并遞交所有擬成為RO的核準申請，以供證監會(huì )考慮。持牌公司在日常運營(yíng)過(guò)程中，必須有蕞少一名負責人員可以時(shí)刻監督有關(guān)業(yè)務(wù)。只要被委任者是適當的人選及有關(guān)安排不會(huì )造成角色沖突，同一個(gè)人可以獲委任成為多于一類(lèi)的受規管活動(dòng)的負責人員。兩名RO中，蕞少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的“執行董事”。但所有的“執行董事”必須向證監會(huì )尋求核準成為RO。

“執行董事”在此處的定義“是指積極參與或負責直接監督該法團獲發(fā)牌經(jīng)營(yíng)的受規管活動(dòng)的業(yè)務(wù)的董事”。只要“執行董事”能夠以使人滿(mǎn)意的方式履行其責任，監督業(yè)務(wù)，便可居住在香港以外的地方。這一規定可以較為便利的安排大陸管理層任職成為香港持牌公司的RO。證監會(huì )會(huì )根據非香港居住董事赴港處理規管活動(dòng)的頻度和持牌公司的內控制度和系統的綜合水平，來(lái)判斷居住大陸的董事是否可以勝任香港證監會(huì )對RO的盡職要求。

RO的角色比較像持牌公司付薪水但確對香港證監會(huì )負責的下派監督員。RO都需要經(jīng)過(guò)證監會(huì )的考核持牌上崗，在證監會(huì )注冊，終身執業(yè)。RO資格與RO自然人個(gè)人相關(guān)，與持牌公司不相關(guān)，所以RO可以自由更換任職的持牌公司。這種制度設置下，RO如果在工作中違反了證監會(huì )規定會(huì )掉牌失去終身的執業(yè)資格。所以RO為了終身的專(zhuān)·業(yè)資格，會(huì )站在證監會(huì )規定的角度監督持牌公司的日常運營(yíng)符合監管規定，成為香港證監會(huì )在持牌公司運營(yíng)一線(xiàn)的管理觸角。

SFC1號牌

一．香港SFC1號牌業(yè)務(wù)

1、為客戶(hù)提供股票及股票期權的買(mǎi)賣(mài)/經(jīng)紀服務(wù)。

2、為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)債券。

3、為客戶(hù)買(mǎi)入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷(xiāo)證券。

二．香港SFC1號牌需要條件

香港1號牌照辦理條件主要是根據香港證監會(huì )的相關(guān)要求制定出來(lái)的，根據我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗，總結如下：

1、要有至少兩名以上的負責人員。負責人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗。

2、註冊資本和流動(dòng)資本需要滿(mǎn)足相應的香港1號牌照辦理條件要求。

3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。

4、公司的業(yè)務(wù)架構要良好，能夠比較合理地應對業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險和危機。

5、需要有相應的董事，負責人員等。

三．如何申請或者併購S(chǎng)FC1號牌

想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：

3.1．是通過(guò)證監會(huì )（SFC）申請香港證券牌照;

3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司

I. 併購香港1號牌照辦理流程：

1、準備符合上述要求的申請材料。

2、提交材料到香港證監會(huì )。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務(wù)的能力，穩健程度）

3、發(fā)牌之後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財政資源申報表。

II. 申請香港1號牌照辦理流程：

1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；

2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門(mén)，提出申請；

3、審核階段：香港證監會(huì )主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；

4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監會(huì )頒發(fā)香港1號牌照。

四．申請或者併購牌照費用

4.1 協(xié)助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務(wù)，可以全方面幫協(xié)助公司申請牌照：
1、協(xié)助客戶(hù)辦理董事辦理合規更正；
2、撰寫(xiě)的商業(yè)計畫(huà)書(shū)、運營(yíng)方案以及合規方案；
3、準備與撰寫(xiě)申請材料；
4、撰寫(xiě)反洗錢(qián)條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過(guò)程中，負責回答由監管部門(mén)提出的問(wèn)題提出的問(wèn)題。
6、若監管機構需要我們提供其餘文案或相關(guān)說(shuō)明，我們將負責撰寫(xiě)及提交。

香港SFC 4號牌：就證券提供意見(jiàn)

一．香港SFC四號牌業(yè)務(wù)
4號牌：就證券提供意見(jiàn)
1、向客戶(hù)提供有關(guān)沽出或買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)

2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報告或分析

二．香港SFC四號牌需要條件
香港4號牌照辦理條件主要是根據香港證監會(huì )的相關(guān)要求制定出來(lái)的，根據我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗，總結如下：
1、要有至少兩名以上的機構負責人。機構負責人需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗。
2、註冊資本和流動(dòng)資本需要滿(mǎn)足相應的香港4號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業(yè)務(wù)架構要良好，能夠比較合理地應對業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險和危機。
5、需要有相應的董事，負責人員等。
對申請人資本的要求：
（a）若該機構就證券提供意見(jiàn)的同時(shí)，受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規限：需要流動(dòng)資本金蕞低數額為10萬(wàn)港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數額為500萬(wàn)港幣，流動(dòng)資本金蕞低數額為300萬(wàn)港幣。

三．如何申請或者併購S(chǎng)FC四號牌
想要持有香港SFC四號牌照一般有兩種方案：
3.1．是通過(guò)證監會(huì )（SFC）申請香港4號牌照;
3.2．是直接併購一家持有4號牌照的公司

I.併購香港4號牌照辦理流程：
1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監會(huì )。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務(wù)的能力，穩健程度）
3、發(fā)牌之後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財政資源申報表。


II. 申請香港4號牌照辦理流程：
1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；
2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門(mén)，提出申請；
3、審核階段：香港證監會(huì )主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；
4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監會(huì )頒發(fā)香港4號牌照。

香港SFC 9號牌：提供資產(chǎn)管理

一．香港SFC 9號牌業(yè)務(wù)

9號牌：提供資產(chǎn)管理

以全權委托形式為客戶(hù)管理證券或期貨合約投資組合

以全權委托形式管理基金

二．香港SFC 9號牌需要條件

香港9號牌照辦理條件主要是根據香港證監會(huì )的相關(guān)要求制定出來(lái)的，根據我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗，總結如下：

1、要有至少兩名以上的負責人員（responsible officer）。負責人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗。

2、註冊資本和流動(dòng)資本（速動(dòng)資本金）需要滿(mǎn)足相應的香港9號牌照辦理條件要求。

3、公司主體需要是香港註冊成立的公司，或者在香港公司註冊處註冊的海外公司。

5、需要有相應的董事、負責人員、MIC等。

對申請人資本的要求：

（a）若該機構提供資產(chǎn)管理的同時(shí)，受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規限：

流動(dòng)資本金的蕞低數額10萬(wàn)港幣

（b）其他情況

繳足股本的蕞低數額500萬(wàn)港幣，流動(dòng)資本金的蕞低數額300萬(wàn)港幣

三．如何申請或者購買(mǎi)SFC 9號牌

想要持有香港SFC 9號牌照一般有兩種方案：

1、是通過(guò)香港證監會(huì )（SFC）申請牌照;

2、是直接併購一家持有牌照的香港公司

I. 併購香港9號牌持牌公司照辦理流程：

3、發(fā)牌後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財政資源申報表。

II. 申請香港9號牌照辦理流程：

1、條件補充：當負責人員（responsible officer）、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監會(huì )（SFC）提出申請；

4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監會(huì )頒發(fā)香港9號牌照。