深圳私募基金公司注冊如何選聘合適的高管？深圳私募基金公司注冊時(shí)如何選聘合格的高管？投資者在注冊私募基金公司時(shí)對選聘高管特別頭疼，騰博國際小編根據相關(guān)法律法規以及中基協(xié)備案要求對目前私募基金管理人的高管任職資格問(wèn)題進(jìn)行了梳理，以供各位投資在私募基金公司注冊時(shí)在選聘高管人員的問(wèn)題上有所幫助。
01.基金從業(yè)資格的要求根據中基協(xié)2018年12月發(fā)布的《私募基金管理人登記須知》，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規/風(fēng)控負責人等）均應當取得基金從業(yè)資格。
從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規/風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。
取得基金從業(yè)資格可以通過(guò)報考中基協(xié)組織的基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。
基金從業(yè)資格考試共分為三個(gè)科目，科目一是《基金法律法規、職業(yè)道德和義務(wù)規范》、科目二是《證券投資基金基礎知識》、科目三是《股權投資基金基礎知識》。
通過(guò)了科目一和科目二可以從事全類(lèi)別私募基金領(lǐng)域的工作，考過(guò)了科目一和科目三只能從事非證券類(lèi)的私募基金領(lǐng)域的工作。
取得基金從業(yè)資格還可以通過(guò)資格認定的方式取得，但中基協(xié)近幾年對申請資格認定方式取得基金從業(yè)資格的要求愈發(fā)趨于嚴格，一般只有大型公募公司或上市公司的高管才能通過(guò)資格認定方式取得基金從業(yè)資格，因此這里不進(jìn)行詳細介紹，如有興趣可參考《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》進(jìn)行詳細了解。
02.負責投資的高管的投資經(jīng)驗要求根據《登記須知》的要求，申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力。
而《管理人登記材料清單》第29款則規定，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)投資人員應當具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。
具體而言，私募基金管理人負責投資的高管應當滿(mǎn)足如下任職資格要求：#1專(zhuān)業(yè)背景負責投資業(yè)務(wù)的高管應當具備本科以上學(xué)歷，具有基金從業(yè)資格，了解經(jīng)濟、金融、財務(wù)、私募基金等相關(guān)理論知識，某些特殊行業(yè)的投資好是具有相關(guān)行業(yè)背景。
#2工作經(jīng)歷及證明材料負責投資業(yè)務(wù)的高管應當具備五年以上投資經(jīng)歷。
中基協(xié)認可的投資經(jīng)歷有如下幾類(lèi)：● 投資類(lèi)崗位工作經(jīng)歷，即在私募基金管理人、投資公司或一般機構自有資金投資部門(mén)從事投資崗位工作。
投資類(lèi)崗位工作經(jīng)歷的證明文件包括勞動(dòng)合同、曾任職單位出具的任職證明等。
● 基金產(chǎn)品投資經(jīng)理，即在私募基金管理人、公募基金管理人或券商資產(chǎn)管理公司、信托公司等金融機構擔任資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資經(jīng)理。
基金產(chǎn)品投資經(jīng)理工作經(jīng)歷的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、記載其為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理的書(shū)面文件（如基金合同、中基協(xié)產(chǎn)品備案系統投資經(jīng)理頁(yè)面截圖、信批報告）、基金經(jīng)理離任審查報告、本人簽字的投決會(huì )會(huì )議決議等。
● 參與管理基金產(chǎn)品，即雖未登記為基金產(chǎn)品投資經(jīng)理，但參與基金產(chǎn)品的管理。
參與管理基金產(chǎn)品的證明文件包括曾任職單位出具的任職證明、本人簽字的投決會(huì )會(huì )議決議，記載本人姓名的基金合同、信批報告等。
● 個(gè)人投資，即股權投資中的天使投資人經(jīng)歷，以及證券投資中的個(gè)人證券投資經(jīng)歷。
就天使投資人經(jīng)歷而言，證明文件包括本人簽署的投資協(xié)議、被投企業(yè)出資人工商公示信息等確權證明；就個(gè)人證券投資經(jīng)歷而言，證明文件主要包括本人證券期貨賬戶(hù)流水。
● 其他，指上述幾種類(lèi)型之外的投資經(jīng)歷，并能夠提供相應的證明文件。
#3對過(guò)往投資項目經(jīng)歷及證明文件要求●股權類(lèi)項目投資需要提供負責投資高管各段投資經(jīng)歷中所參與的投資項目說(shuō)明，具體包括起止時(shí)間、任職機構、項目所任職務(wù)、標的名稱(chēng)、投資規模、是否退出、退出收益率或賬面收益率、被投企業(yè)出資人工商公示信息等確權證明等內容，并提供直接與間接證明材料。
目前，中基協(xié)認可的直接證明材料包括本人簽署的內部立項會(huì )決議、投決會(huì )決議，既往任職單位有效簽章的本人具名的投資報告，本人發(fā)起簽署的OA審批單、費用報銷(xiāo)單、合同審批單等；間接證明材料包括本人具名的投資協(xié)議、盡調報告、郵件截圖等過(guò)程文件。
●證券類(lèi)項目投資管理業(yè)績(jì)在該段投資經(jīng)歷中所管理產(chǎn)品的過(guò)往業(yè)績(jì)，具體包括起止時(shí)間、具體工作內容、基金產(chǎn)品編碼、產(chǎn)品規模、參與管理時(shí)間期限、期間收益率，并提供直接材料。
目前，中基協(xié)認可的管理業(yè)績(jì)的直接證明材料包括基金經(jīng)理的離任審查報告、托管機構出具的基金凈值情況報告，如涉及個(gè)人證券投資的，還可以提供本人證券、期貨等賬戶(hù)的交易記錄。
需要注意的是，根據過(guò)往通過(guò)的案例來(lái)看，證券投資業(yè)績(jì)應當滿(mǎn)足近三年連續六個(gè)月以上且管理規模大于1000萬(wàn)元的要求。
就個(gè)人證券投資業(yè)績(jì)而言，同樣需要滿(mǎn)足近三年連續六個(gè)月以上且規模大于1000萬(wàn)元的要求。
03.合規/風(fēng)控負責人的工作經(jīng)驗要求根據《登記須知》的要求，合規風(fēng)控負責人應當具備專(zhuān)業(yè)勝任能力，能夠獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價(jià)、報告和建議的職能。
具體而言，合規風(fēng)控負責人應當滿(mǎn)足如下任職資格要求：#1既往履歷及證明文件要求●專(zhuān)業(yè)背景作為負責私募基金業(yè)務(wù)中合規風(fēng)控職能的專(zhuān)業(yè)人員，合規風(fēng)控負責人應當具備本科以上學(xué)歷，以及經(jīng)濟、金融、財務(wù)、法律等相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景，了解經(jīng)濟、金融、財務(wù)、法律等相關(guān)基礎理論知識；具備基金從業(yè)資格，了解私募基金的基礎知識。
●工作經(jīng)歷合規/風(fēng)控負責人應當至少具備三到五年與風(fēng)險管理相關(guān)的工作經(jīng)歷，在風(fēng)險管理等方面具備豐富的專(zhuān)業(yè)能力與實(shí)操經(jīng)驗。
風(fēng)險管理相關(guān)的工作經(jīng)歷包括：● 在私募基金行業(yè)擔任過(guò)合規/風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過(guò)私募基金的設立、投資、管理與退出，熟悉私募基金的全流程風(fēng)險把控● 在銀行、保險、信托、證券、基金等金融機構擔任過(guò)合規/風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過(guò)銀行信貸、資管產(chǎn)品、直接投資、證券投資等業(yè)務(wù)環(huán)節的風(fēng)險控制● 在投資公司或是一般公司的投資部（自有資金投資）擔任風(fēng)控法務(wù)職務(wù)，參與過(guò)投資項目（股權投資或證券投資）的盡職調查、合同審查、投后管理、項目退出，熟悉投前、投中、投后各環(huán)節的風(fēng)險把控● 具備會(huì )計師、審計師、律師的職業(yè)經(jīng)歷，具有會(huì )計師、律師職業(yè)資格，從事過(guò)財務(wù)審計、投資并購、風(fēng)險投資、資本市場(chǎng)、私募基金相關(guān)業(yè)務(wù)此外，我們在實(shí)操中也遇到過(guò)部分擬任合規/風(fēng)控負責人，雖然未從事過(guò)上述與風(fēng)險管理直接相關(guān)的工作，但因具備較強的專(zhuān)業(yè)背景知識以及多年的金融投資相關(guān)的工作經(jīng)驗，后也獲得了中基協(xié)的認可，登記為私募基金管理人的合規/風(fēng)控負責人。
●證明文件要求就上述專(zhuān)業(yè)背景、工作經(jīng)歷的核查，我們通常要求提供學(xué)歷學(xué)位證書(shū)、職業(yè)資格證書(shū)，既往工作單位簽署的勞動(dòng)合同（含職務(wù)）、任職證明（含職務(wù)）、社保繳納記錄、離職證明、私募基金從業(yè)人員系統中的記錄等文件證明既往工作經(jīng)歷。