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香港金融牌照分類(lèi)及申請流程，如何正式獲發(fā)了香港證監會(huì )的1號、2號、4號、6號和9號金融牌照,如何成為擁有國際性資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)資格的香港金融機構，今·天小編結合網(wǎng)絡(luò )對內地企業(yè)在香港申請金融牌照進(jìn)行梳理匯總，如有不足或錯誤，歡迎留言指正。

香港作為亞洲金融市場(chǎng)的主要離岸及非離岸中心,不論從監管架構的成熟度、公開(kāi)交易市場(chǎng)的完善性及金融產(chǎn)品的豐富性等方面,均處于國際金融市場(chǎng)前列,是國際投資者投資于亞洲的首·選平臺。

香港市場(chǎng)執行的是金融牌照管理制度,金融機構可以同時(shí)開(kāi)展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。

9號牌照是香港證監會(huì )發(fā)布執行的《證券及期貨條例》第9類(lèi)受規管業(yè)務(wù)資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照。持有該牌照,意味著(zhù)在國際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。

4號牌照是香港證監會(huì )批準機構提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)的牌照。作為國內的證券期貨、資產(chǎn)管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監會(huì )申請成功獲發(fā)這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場(chǎng)投資,拓展投資標的范圍,豐富投資人的產(chǎn)品選擇;另一方面可以把握住海外市場(chǎng)的投資機遇,提高公司資產(chǎn)管理能力及市場(chǎng)競爭力,邁入國際化資產(chǎn)管理公司之列。

獲頒香港證監會(huì )金融牌照后,公司將有資格為境內外機構提供股票、基金、債券等各類(lèi)金融產(chǎn)品服務(wù)。利用香港資本市場(chǎng)平臺,不僅可以更多的開(kāi)發(fā)海外房地產(chǎn)或股票基金等產(chǎn)品,也可以通過(guò)推出投資移民和投資咨詢(xún)等增值服務(wù),向高凈值客戶(hù)提供更為多元化的服務(wù)。

香港金融牌照分類(lèi)從1到9號,各類(lèi)牌照的申請難度也不一樣。如香港9號資產(chǎn)管理牌照申請條件,香港證監會(huì )規定,需要2位香港持牌責任人,而持牌責任人需要有3—5年連續公開(kāi)的資本市場(chǎng)業(yè)績(jì)記錄以及要經(jīng)過(guò)一系列嚴格的考試和資格審查等。同時(shí),企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址,有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營(yíng)公司。通常,獲得獨立的香港資產(chǎn)管理9號牌照,是一家公司實(shí)力雄厚的背書(shū)。

香港牌照的類(lèi)型以及對應經(jīng)營(yíng)范圍要求：

1號牌：征券交易：為客戶(hù)提供股嘌及股嘌期權的買(mǎi)賣(mài)/經(jīng)紀服務(wù) ，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)債券 ，為客戶(hù)買(mǎi)入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷(xiāo)征券

2號牌：期貨合約交易： 為客戶(hù)提供指數或商品期貨的買(mǎi)賣(mài) ，為客戶(hù)提供指數或商品期貨的經(jīng)紀服務(wù) ，為客戶(hù)買(mǎi)入或沽出期貨合約

3號牌：杠桿式外匯交易： 以孖展形式為客戶(hù)進(jìn)行外匯交易買(mǎi)賣(mài)

4號牌：就征券提供意見(jiàn)： 向客戶(hù)提供有關(guān)沽出或買(mǎi)入征券的投資意見(jiàn)，發(fā)出有關(guān)征券的研究報告或分析

5號牌：就期貨合約提供意見(jiàn) ：向客戶(hù)提供有關(guān)沽出或買(mǎi)入期貨合約的投資意見(jiàn) ，發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報告或分析

6號牌：就機構融咨提供意見(jiàn) ：為上市申請人擔任首·次公開(kāi)招股的保薦人 ，就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見(jiàn)3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見(jiàn)

7號牌：提供自動(dòng)化交易服務(wù)： 操作配對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的電子交易平臺

8號牌：提供征券保征金融資： 為買(mǎi)入股嘌的客戶(hù)提供融資并以客戶(hù)的股嘌作為抵押品

9號牌：提供資產(chǎn)管理： 以全權委托形式為客戶(hù)管理征券或期貨合約投資組合以全權委托形式管理基金

申請香港金融牌照的條件是什么呢? 以申請較多的1.4.9號牌為例：

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級寫(xiě)字）。

3、有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架、內部監控系統以及合格的負責人員 RO。

4、必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負責人員的國籍方面，征監會(huì )無(wú)任何限制或特別規定。要求蕞少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關(guān)業(yè)務(wù)。

5、公司內蕞少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬(wàn)港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬(wàn)港幣。必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶(hù)。

以上就是關(guān)于香港金融牌照類(lèi)型逐一介紹，關(guān)于牌照申請這方面其實(shí)都大同小異，都是以香港公司為監管條件去申請牌照的。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì )一一回復的

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