香港常見(jiàn)的牌照管理①第九類(lèi)牌照，也就是資產(chǎn)管理方面的，適用于房地產(chǎn)計劃或者證券期貨合約的相關(guān)管理；②第四類(lèi)牌照，也就是證券咨詢(xún)方面的，可以向客戶(hù)證券投資提供咨詢(xún)相關(guān)服務(wù)。
申牌手續會(huì )很麻煩嗎？通常情況下，證監會(huì )的發(fā)牌申請以及提交證監會(huì )表格、合規手冊、業(yè)務(wù)計劃，以及對證監會(huì )向申請人提出的各種問(wèn)題的答復。
其中商業(yè)計劃特別重要；申請人需在業(yè)務(wù)計劃書(shū)中詳細說(shuō)明資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的計劃、運營(yíng)模式能力、風(fēng)險管理、財務(wù)規劃、團隊背景、組織結構等等內容。
更像是一份“怎么樣在香港開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”的計劃。
審批機關(guān)想知道申請人有無(wú)具備在香港從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的能力，并根據法規要求進(jìn)行風(fēng)險控制。
香港證監會(huì )會(huì )在初步審查資料后回復申請人，并初步接收申請。
然而在正式審核之前，大多數申請人將被通知提交一些附加信息或補充說(shuō)明。
整個(gè)許可證申請的時(shí)間可能需要4至6個(gè)月。
考慮到每個(gè)申請的人情況不同、證監會(huì )收到的申請數量以及疫情等其它因素的影響，也有可能會(huì )讓申請周期變長(cháng)。
需要提前做的準備工作①負責人的確認（兩位以上的主管人員）②注冊一家私人有限公司③有香港辦公場(chǎng)場(chǎng)所④開(kāi)設銀行賬戶(hù)并有財務(wù)預測、起草合同、商業(yè)計劃需要準備提交的基本資料①申牌表格②注冊公司的文件③商業(yè)計劃書(shū)④股東文件及出資證明⑤職能的合法規范說(shuō)明書(shū)⑥符合相關(guān)政策規則(財政與資源)SFC1號牌一．香港SFC1號牌業(yè)務(wù)1、為客戶(hù)提供股票及股票期權的買(mǎi)賣(mài)/經(jīng)紀服務(wù)。
2、為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)債券。
3、為客戶(hù)買(mǎi)入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷(xiāo)證券。
二．香港SFC1號牌需要條件香港1號牌照辦理條件主要是根據香港證監會(huì )的相關(guān)要求制定出來(lái)的，根據我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗，總結如下：1、要有至少兩名以上的負責人員。
負責人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗。
2、註冊資本和流動(dòng)資本需要滿(mǎn)足相應的香港1號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業(yè)務(wù)架構要良好，能夠比較合理地應對業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險和危機。
5、需要有相應的董事，負責人員等。
三．如何申請或者併購S(chǎng)FC1號牌想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：3.1．是通過(guò)證監會(huì )（SFC）申請香港證券牌照;3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司I. 併購香港1號牌照辦理流程：1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監會(huì )。
（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務(wù)的能力，穩健程度）3、發(fā)牌之後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財政資源申報表。
II. 申請香港1號牌照辦理流程：1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門(mén)，提出申請；3、審核階段：香港證監會(huì )主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監會(huì )頒發(fā)香港1號牌照。
四．申請或者併購牌照費用4.1 協(xié)助申請牌照我司為貴公司提供一站式服務(wù)，可以全方面幫協(xié)助公司申請牌照：1、協(xié)助客戶(hù)辦理董事辦理合規更正；2、撰寫(xiě)的商業(yè)計畫(huà)書(shū)、運營(yíng)方案以及合規方案；3、準備與撰寫(xiě)申請材料；4、撰寫(xiě)反洗錢(qián)條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；5、申請過(guò)程中，負責回答由監管部門(mén)提出的問(wèn)題提出的問(wèn)題。
6、若監管機構需要我們提供其餘文案或相關(guān)說(shuō)明，我們將負責撰寫(xiě)及提交。
香港SFC4號牌：就證券提供意見(jiàn)一．香港SFC四號牌業(yè)務(wù)4號牌：就證券提供意見(jiàn)1、向客戶(hù)提供有關(guān)沽出或買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報告或分析二．香港SFC四號牌需要條件香港4號牌照辦理條件主要是根據香港證監會(huì )的相關(guān)要求制定出來(lái)的，根據我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗，總結如下：1、要有至少兩名以上的機構負責人。
機構負責人需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗。
2、註冊資本和流動(dòng)資本需要滿(mǎn)足相應的香港4號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業(yè)務(wù)架構要良好，能夠比較合理地應對業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險和危機。
5、需要有相應的董事，負責人員等。
對申請人資本的要求：（a）若該機構就證券提供意見(jiàn)的同時(shí)，受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規限：需要流動(dòng)資本金蕞低數額為10萬(wàn)港幣；（b）其他情況：繳足股本的蕞低數額為500萬(wàn)港幣，流動(dòng)資本金蕞低數額為300萬(wàn)港幣。
三．如何申請或者併購S(chǎng)FC四號牌想要持有香港SFC四號牌照一般有兩種方案：3.1．是通過(guò)證監會(huì )（SFC）申請香港4號牌照;3.2．是直接併購一家持有4號牌照的公司I.併購香港4號牌照辦理流程：1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監會(huì )。
（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務(wù)的能力，穩健程度）3、發(fā)牌之後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財政資源申報表。
II. 申請香港4號牌照辦理流程：1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門(mén)，提出申請；3、審核階段：香港證監會(huì )主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監會(huì )頒發(fā)香港4號牌照。
香港SFC9號牌：提供資產(chǎn)管理一．香港SFC 9號牌業(yè)務(wù)9號牌：提供資產(chǎn)管理以全權委托形式為客戶(hù)管理證券或期貨合約投資組合以全權委托形式管理基金二．香港SFC 9號牌需要條件香港9號牌照辦理條件主要是根據香港證監會(huì )的相關(guān)要求制定出來(lái)的，根據我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗，總結如下：1、要有至少兩名以上的負責人員（responsibleofficer）。
負責人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗。
2、註冊資本和流動(dòng)資本（速動(dòng)資本金）需要滿(mǎn)足相應的香港9號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港註冊成立的公司，或者在香港公司註冊處註冊的海外公司。
5、需要有相應的董事、負責人員、MIC等。
對申請人資本的要求：（a）若該機構提供資產(chǎn)管理的同時(shí)，受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規限：流動(dòng)資本金的蕞低數額10萬(wàn)港幣（b）其他情況繳足股本的蕞低數額500萬(wàn)港幣，流動(dòng)資本金的蕞低數額300萬(wàn)港幣三．如何申請或者購買(mǎi)SFC 9號牌想要持有香港SFC 9號牌照一般有兩種方案：1、是通過(guò)香港證監會(huì )（SFC）申請牌照;2、是直接併購一家持有牌照的香港公司I.併購香港9號牌持牌公司照辦理流程：3、發(fā)牌後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財政資源申報表。
II. 申請香港9號牌照辦理流程：1、條件補充：當負責人員（responsibleofficer）、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監會(huì )（SFC）提出申請；4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監會(huì )頒發(fā)香港9號牌照。