十·大金融牌照的現實(shí)應用?

第·一類(lèi)：證券交易為客戶(hù)提供股票及股票期權的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀服務(wù)。

第二類(lèi)：期貨合約交易為客戶(hù)提供指數或商品期貨的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀服務(wù)。第三類(lèi)：杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶(hù)進(jìn)行外匯交易買(mǎi)賣(mài)。第四類(lèi)：就證券提供意見(jiàn)向客戶(hù)提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)。第五類(lèi)：就期貨合約提供意見(jiàn)向客戶(hù)提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入期貨合約的投資意見(jiàn)。第六類(lèi)：1、就機構融資提供意見(jiàn)為上市申請人擔任首·次公開(kāi)招股的保薦人。2、就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見(jiàn)3、就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見(jiàn)。第七類(lèi)：提供自動(dòng)化交易服務(wù)操作配對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的電子交易平臺。第八類(lèi)：提供證券保證金融資為買(mǎi)入股票的客戶(hù)提供融資并以客戶(hù)的股票作為抵押品。第九類(lèi)：提供資產(chǎn)管理以全權委托形式為客戶(hù)管理證券或期貨合約投資組合.第十類(lèi)：提供信貸評級服務(wù)就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告所謂的149牌照，其實(shí)就是1類(lèi)、4類(lèi)和9類(lèi)牌照的組合。

SFC1號牌

一．香港SFC1號牌業(yè)務(wù)

1、為客戶(hù)提供股票及股票期權的買(mǎi)賣(mài)/經(jīng)紀服務(wù)。

2、為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)債券。

3、為客戶(hù)買(mǎi)入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷(xiāo)證券。

二．香港SFC1號牌需要條件

香港1號牌照辦理條件主要是根據香港證監會(huì )的相關(guān)要求制定出來(lái)的，根據我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗，總結如下：

1、要有至少兩名以上的負責人員。負責人員需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗。

2、註冊資本和流動(dòng)資本需要滿(mǎn)足相應的香港1號牌照辦理條件要求。

3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。

4、公司的業(yè)務(wù)架構要良好，能夠比較合理地應對業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險和危機。

5、需要有相應的董事，負責人員等。

三．如何申請或者併購S(chǎng)FC1號牌

想要持有香港證券牌照一般有兩種方案：

3.1．是通過(guò)證監會(huì )（SFC）申請香港證券牌照;

3.2．是直接併購一家持有證券牌照的公司

I. 併購香港1號牌照辦理流程：

1、準備符合上述要求的申請材料。

2、提交材料到香港證監會(huì )。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務(wù)的能力，穩健程度）

3、發(fā)牌之後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財政資源申報表。

II. 申請香港1號牌照辦理流程：

1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；

2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門(mén)，提出申請；

3、審核階段：香港證監會(huì )主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；

4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監會(huì )頒發(fā)香港1號牌照。

四．申請或者併購牌照費用

4.1 協(xié)助申請牌照

我司為貴公司提供一站式服務(wù)，可以全方面幫協(xié)助公司申請牌照：
1、協(xié)助客戶(hù)辦理董事辦理合規更正；
2、撰寫(xiě)的商業(yè)計畫(huà)書(shū)、運營(yíng)方案以及合規方案；
3、準備與撰寫(xiě)申請材料；
4、撰寫(xiě)反洗錢(qián)條例及反恐怖組織融資條例，以及條例的日常操作方案；
5、申請過(guò)程中，負責回答由監管部門(mén)提出的問(wèn)題提出的問(wèn)題。
6、若監管機構需要我們提供其餘文案或相關(guān)說(shuō)明，我們將負責撰寫(xiě)及提交。

香港SFC4號牌：就證券提供意見(jiàn)

一．香港SFC四號牌業(yè)務(wù)
4號牌：就證券提供意見(jiàn)
1、向客戶(hù)提供有關(guān)沽出或買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)

2、發(fā)出有關(guān)證券的研究報告或分析

二．香港SFC四號牌需要條件
香港4號牌照辦理條件主要是根據香港證監會(huì )的相關(guān)要求制定出來(lái)的，根據我們的實(shí)際辦理經(jīng)驗，總結如下：
1、要有至少兩名以上的機構負責人。機構負責人需要有相關(guān)的行業(yè)資格證書(shū)或者具有五年相關(guān)行業(yè)的經(jīng)驗。
2、註冊資本和流動(dòng)資本需要滿(mǎn)足相應的香港4號牌照辦理條件要求。
3、公司主體需要是香港公司，或者在香港註冊處註冊的外國公司。
4、公司的業(yè)務(wù)架構要良好，能夠比較合理地應對業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險和危機。
5、需要有相應的董事，負責人員等。
對申請人資本的要求：
（a）若該機構就證券提供意見(jiàn)的同時(shí)，受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件所規限：需要流動(dòng)資本金蕞低數額為10萬(wàn)港幣；

（b）其他情況：繳足股本的蕞低數額為500萬(wàn)港幣，流動(dòng)資本金蕞低數額為300萬(wàn)港幣。

三．如何申請或者併購S(chǎng)FC四號牌
想要持有香港SFC四號牌照一般有兩種方案：
3.1．是通過(guò)證監會(huì )（SFC）申請香港4號牌照;
3.2．是直接併購一家持有4號牌照的公司

I.併購香港4號牌照辦理流程：
1、準備符合上述要求的申請材料。
2、提交材料到香港證監會(huì )。（主要考察公司的人員，財政狀況，履行義務(wù)的能力，穩健程度）
3、發(fā)牌之後，還需要每個(gè)月提交相關(guān)的財政資源申報表。


II. 申請香港4號牌照辦理流程：
1、條件補充：當RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監局提出申請；
2、提交材料：遞交與申請條件相關(guān)的材料到受理部門(mén)，提出申請；
3、審核階段：香港證監會(huì )主要從企業(yè)的財政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；
4、牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監會(huì )頒發(fā)香港4號牌照。