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1、4、9牌照究竟是什么？

在香港，證監會(huì )管理著(zhù)10類(lèi)牌照，每一類(lèi)牌照對應一塊業(yè)務(wù)。要從事相應的業(yè)務(wù)，就必須獲得對應的牌照。

自滬港通之后，越來(lái)越多的內地管理機構開(kāi)始踏入香港市場(chǎng)，通過(guò)在香港設立公司來(lái)引入海外的投資者。

據了解，許多私募管理基金有意向香港申請牌照，將香港作為吸納國際投資者的平臺。目前，熱門(mén)金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會(huì )對不同類(lèi)別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。一起來(lái)看看香港十·大類(lèi)金融牌照的現實(shí)應用。

十·大金融牌照的現實(shí)應用?

第·一類(lèi)：證券交易為客戶(hù)提供股票及股票期權的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀服務(wù)。

第二類(lèi)：期貨合約交易為客戶(hù)提供指數或商品期貨的買(mǎi)賣(mài)／經(jīng)紀服務(wù)。第三類(lèi)：杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶(hù)進(jìn)行外匯交易買(mǎi)賣(mài)。第四類(lèi)：就證券提供意見(jiàn)向客戶(hù)提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入證券的投資意見(jiàn)。第五類(lèi)：就期貨合約提供意見(jiàn)向客戶(hù)提供有關(guān)沽出／買(mǎi)入期貨合約的投資意見(jiàn)。第六類(lèi)：1、就機構融資提供意見(jiàn)為上市申請人擔任首·次公開(kāi)招股的保薦人。2、就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見(jiàn)3、就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見(jiàn)。第七類(lèi)：提供自動(dòng)化交易服務(wù)操作配對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)盤(pán)的電子交易平臺。第八類(lèi)：提供證券保證金融資為買(mǎi)入股票的客戶(hù)提供融資并以客戶(hù)的股票作為抵押品。第九類(lèi)：提供資產(chǎn)管理以全權委托形式為客戶(hù)管理證券或期貨合約投資組合.第十類(lèi)：提供信貸評級服務(wù)就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告所謂的149牌照，其實(shí)就是1類(lèi)、4類(lèi)和9類(lèi)牌照的組合。

149牌照申請的條件

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。2、企業(yè)在香港有實(shí)際的辦公地址（必須為甲級寫(xiě)字樓）。3、有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營(yíng)公司，業(yè)務(wù)框架、內部監控系統以及合格的負責人員RO。4、必須擁有兩個(gè)持牌人，持牌的個(gè)人及負責人員的國籍方面，證監會(huì )無(wú)任何限制或特別規定。要求蕞少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關(guān)業(yè)務(wù)。5、公司內蕞少一名負責人員必須為董事局成員。6、香港公司注冊資本要求 500萬(wàn)港幣；必須一直保持實(shí)繳股本和流動(dòng)性資本不少于 300 萬(wàn)港幣。必須在香港的銀行開(kāi)立賬戶(hù)。
149牌照值多少錢(qián)？ 以目前市場(chǎng)行情，收購一家擁有149牌照的香港公司，需要上千萬(wàn)人民幣！香港149牌照作為一家有實(shí)力的財富公司出海的重要跳板，已經(jīng)成為兵家必爭之地！

1類(lèi)4類(lèi)牌照知識點(diǎn)

1、1類(lèi)牌照

如果金融機構要在香港進(jìn)行證券交易活動(dòng)，需要持有一類(lèi)牌照，所以·第·一類(lèi)牌照是十·大類(lèi)牌照中蕞常見(jiàn)的，持有牌照的個(gè)人和機構的數量也是所有牌照中蕞多的。

2、4類(lèi)牌照

香港4號牌照是在香港想提供證券咨詢(xún)意見(jiàn)服務(wù)的企業(yè)需要辦理的牌照。一般企業(yè)會(huì )選擇同時(shí)辦理1號牌照和4號牌照，持有1號牌照企業(yè)可以進(jìn)行證券交易活動(dòng)，持有4號牌照可以向客戶(hù)提供意見(jiàn)。香港4號牌照的主營(yíng)服務(wù)就證券提供意見(jiàn)，不要以為提供意見(jiàn)就沒(méi)啥風(fēng)險，處在金融圈，如果誤導投資者，香港證監會(huì )會(huì )給予罰款的處罰，同時(shí)香港4號牌照隨時(shí)都會(huì )被撤銷(xiāo)。

詳解9號牌照

持有香港9號牌的四大優(yōu)勢

境外投資

拓展投資標的范圍，海外權益類(lèi)資產(chǎn)、衍生品等均可涉及受益于海外市場(chǎng)相對理性的投資氛圍，為國內奉行價(jià)值投資理念的私募機構創(chuàng )造了更好的投資環(huán)境。

增加國內客戶(hù)資產(chǎn)配置選擇

隨著(zhù)高凈值客戶(hù)多元化配置需求的增加，通過(guò)獲取9號牌拓展業(yè)務(wù)范圍可以更好地滿(mǎn)足客戶(hù)要求，向高凈值客戶(hù)提供多元化的服務(wù)。

海外投資者更理性客觀(guān)

海外投資者通常有著(zhù)足夠的承受力和鑒別力雖然對私募公司的篩選準則較嚴，但一旦選定，其資金便長(cháng)期持有，十分穩定。海外投資者對于業(yè)績(jì)的要求也更加寬容僅要求私募基金跑贏(yíng)參照物字數便可提取收益。

稅收優(yōu)惠

在香港設立一個(gè)基金管理公司可以享受香港強大的稅務(wù)優(yōu)勢減輕較大的納稅負擔。某家拿到9號牌照的私募也說(shuō)了，9號牌照可以做的事情有很多，比如幫客戶(hù)做海外資產(chǎn)配置，還可以做投資咨詢(xún)等多元化業(yè)務(wù)，同時(shí)投資手段和工具比較更加豐富，并且可以吸引海外資金投資。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì )一一回復的

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