適用范圍

1.注冊地為湖南省，擬新設私募基金管理人的機構。

2.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金管理人，擬在湖南省新設私募基金的機構。

3.在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金管理人，擬變更注冊地或辦公地為湖南省的機構。

申請流程

1.申請名稱(chēng)

符合適用范圍1和適用范圍2的機構，擬新設私募基金管理人或私募基金，首先向擬登記地企業(yè)登記機關(guān)申請企業(yè)名稱(chēng)預先登記，經(jīng)企業(yè)登記機關(guān)確認后，打印《企業(yè)名稱(chēng)登記保留意見(jiàn)書(shū)》

2.準備材料

符合適用范圍1和適用范圍2的機構，從湖南證監局及相關(guān)部門(mén)網(wǎng)站下載《湖南省新設私募基金管理人登記注冊申請材料清單》（股權類(lèi)/證券類(lèi)）、《湖南省新設私募基金登記注冊申請材料清單》（股權類(lèi)/證券類(lèi)）、《私募基金管理人合規經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》。符合適用范圍3，擬變更注冊地或辦公地為湖南省的私募基金管理人，須提供基金業(yè)協(xié)會(huì )系統填報的機構登記材料和所管理基金的備案材料。

3.提交材料

湖南證監局將建立“湖南省私募基金行業(yè)綜合研判工作系統”，實(shí)現材料接收、機構通知、信息共享等環(huán)節線(xiàn)上辦理。機構應根據材料清單準備相關(guān)資料，按照系統要求，填寫(xiě)相關(guān)資料或上傳蓋章文件掃描件。湖南證監局或其授權的行業(yè)協(xié)會(huì )根據材料完備性決定是否正式接收。對不予接收的，將告知機構存在的問(wèn)題和相關(guān)要求。系統上線(xiàn)時(shí)間另行通知，系統上線(xiàn)前暫時(shí)通過(guò)線(xiàn)下方式進(jìn)行。機構根據材料清單提交蓋章的掃描電子檔文件發(fā)送至指定郵箱（），紙質(zhì)檔文件由企業(yè)自行妥善保留。

4.商事注冊

正式接收機構材料后，湖南證監局會(huì )同省市相關(guān)部門(mén)完成相關(guān)流程后，通過(guò)系統或線(xiàn)下等方式通知機構前往市場(chǎng)主體登記機關(guān)辦理企業(yè)商事登記注冊流程。

5.登記備案

湖南證監局通過(guò)中國證監會(huì )中央信息監管平臺“私募投資基金監管信息系統”，將湖南轄區通過(guò)綜合研判的私募基金管理人和私募基金的信息同步發(fā)送給基金業(yè)協(xié)會(huì )。符合適用范圍1和適用范圍2的機構，私募基金管理人須在申領(lǐng)營(yíng)業(yè)執照12個(gè)月內，私募基金須在申領(lǐng)營(yíng)業(yè)執照6個(gè)月內完成基金業(yè)協(xié)會(huì )的登記備案，未經(jīng)登記備案不得展業(yè)。限期未完成基金業(yè)協(xié)會(huì )的登記備案，機構應當主動(dòng)向市場(chǎng)監管部門(mén)申請注銷(xiāo)。

特別說(shuō)明

綜合研判機制不做實(shí)質(zhì)性事前審查，不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可、不作為基金財產(chǎn)安全的保證。

各相關(guān)機構根據通知要求，按照基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案標準，根據要求提交材料，確保材料及數據真實(shí)、準確、完整。對提供材料虛假和未履行承諾的機構，我局將聯(lián)合相關(guān)部門(mén)依法依規進(jìn)行處置。