泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第十六條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事和**管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；**管理人員還應當具備基金從業(yè)資格私募基金創(chuàng )業(yè)投資公司注冊

第二條 在中華人民共和國境內，以非公開(kāi)方式募集資金設立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本辦法




????第五章 基金的公開(kāi)募集
????第五十一條 公開(kāi)募集基金，應當經(jīng)國院證券監督管理機構注冊私募基金創(chuàng )業(yè)投資公司注冊

被檢查的機構和人員應當主動(dòng)配合，在要求時(shí)限內如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙或者隱瞞

證監會(huì )或者其派出機構決定對公募基金管理人實(shí)施接管的，應當組織專(zhuān)業(yè)人員成立接管組，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)管理權



????本條款規定的情形消失后，基金管理人應當及時(shí)支付贖回款項 
????百條 基金銷(xiāo)售支付機構應當按照規定辦理基金銷(xiāo)售結算資金的劃付，確?；痄N(xiāo)售結算資金安全、及時(shí)劃付

基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其采取風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷(xiāo)子公司等措施    

????基金行業(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )私募基金創(chuàng )業(yè)投資公司注冊公募基金管理人及其董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員應當堅持長(cháng)期投資、理性投資、專(zhuān)業(yè)投資，廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信，加強文化道德建設，履行社會(huì )責任，遵從社會(huì )公德，不得為本人或者他人牟取不正當利益



????百三十二條 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理 

公募基金管理人可以依法實(shí)施專(zhuān)業(yè)人士持股計劃
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權的比例不得超過(guò)2/3私募基金創(chuàng )業(yè)投資公司注冊
????依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得，應當全部上繳國庫


基金管理公司的總經(jīng)理負責公司的經(jīng)營(yíng)管理             
????百條 基金銷(xiāo)售支付機構應當按照規定辦理基金銷(xiāo)售結算資金的劃付，確?；痄N(xiāo)售結算資金安全、及時(shí)劃付


第五十條　證監會(huì )或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內提交整頓計劃，并取得證監會(huì )或者其派出機構認可私募基金創(chuàng )業(yè)投資公司注冊
????第五十七條 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件




第六十五條　證監會(huì )及其派出機構根據日常監管情況，可以進(jìn)入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機構或者基金服務(wù)機構等進(jìn)行現場(chǎng)檢查，確定檢查的內容和頻率，必要時(shí)可以聘請注冊會(huì )計師、律師等外部專(zhuān)業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會(huì )議記錄、報表、憑證和其他資料；

（二）詢(xún)問(wèn)相關(guān)工作人員，要求作出說(shuō)明；

（三）查閱、復制有關(guān)文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術(shù)系統，調閱相關(guān)數據；

（五）法律、行政法規或者證監會(huì )規定的其他措施             
????公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應當及時(shí)接收


二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實(shí)際控制權外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項應當符合《辦法》的規定私募基金創(chuàng )業(yè)投資公司注冊 ????第十三條 設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國證券監督管理機構批準： ????（一）有符合本法和《中華人民共和國公》規定的章程； ????（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本； ????（三）主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國院規定的標準，最近三年沒(méi)有違法記錄； ????（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數； ????（五）董事、監事、**管理人員具備相應的任職條件； ????（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施； ????（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度； ????（八）法律、行政法規規定的和經(jīng)國院批準的國院證券監督管理機構規定的其他條件