浙江ODI境外投資備案發(fā)改委備案需要的材料

ODI對外投資備案就是通過(guò)（開(kāi)展不涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的，實(shí)行核準管理的境外投資）新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或者取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他權益的行為。

通俗一點(diǎn)的講，對外投資備案就是我們國內企業(yè)投資境外企業(yè)時(shí)，不論是新設公司、新建項目還是并購股權，只要涉及直接或間接獲得境外公司的控制權、經(jīng)營(yíng)管理等，就需要進(jìn)行境外投資(ODI)備案。如果企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的，還需要實(shí)行核準管理?！　⌒枰嵝训氖?，境外投資(ODI)備案僅針對設立的境外企業(yè)。換句話(huà)說(shuō)，境內企業(yè)實(shí)行境外投資路徑上設置的空殼公司，均不在管理部門(mén)予以審核的列。同時(shí)，境外企業(yè)開(kāi)展的二次投資行為，也不在對外投資管理的范疇，不需要有關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核。

浙江ODI境外投資備案發(fā)改委備案需要的材料：

1、《境外投資項目備案表》，詳細描述境外投資的各個(gè)方面信息;

2、追溯至實(shí)際控制人的投資主體股權架構圖

3、新經(jīng)審計的投資主體財務(wù)報表，為近年度或半年度的財務(wù)報表，并應加蓋公章;

4、投資主體投資決策文件，一般是股東會(huì )、董事會(huì )兩會(huì )決議，并應加蓋公章;

5、具有法律約束力的投資協(xié)議或類(lèi)似文件，一般是境外的股份認購或轉讓協(xié)議，需要注意的是，如果是英文的協(xié)議，需要提供中文翻譯件，我司在承辦的項目中，一般會(huì )另行簽署一份單獨的中文購股協(xié)議;

6、證明投資資金來(lái)源真實(shí)合規的支持性文件，如果是自有資金，一般為銀行存款證明或其他文件;

7、境外投資真實(shí)性承諾書(shū)，投資主體應提交加蓋公章的承諾書(shū)。