泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第十一條 國院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監督管理；其派出機構依照授權履行職責四川場(chǎng)外期權532公司代辦

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理




????采用封閉式運作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開(kāi)放式運作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金四川場(chǎng)外期權532公司代辦

第六十五條　證監會(huì )及其派出機構根據日常監管情況，可以進(jìn)入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機構或者基金服務(wù)機構等進(jìn)行現場(chǎng)檢查，確定檢查的內容和頻率，必要時(shí)可以聘請注冊會(huì )計師、律師等外部專(zhuān)業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會(huì )議記錄、報表、憑證和其他資料；

（二）詢(xún)問(wèn)相關(guān)工作人員，要求作出說(shuō)明；

（三）查閱、復制有關(guān)文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術(shù)系統，調閱相關(guān)數據；

（五）法律、行政法規或者證監會(huì )規定的其他措施


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應當在證監會(huì )注銷(xiāo)其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行



????第六十四條 基金份額上市交易規則由證券制定，報國院證券監督管理機構批準 
????參加基金份額持有人大會(huì )的持有人的基金份額低于前款規定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以?xún)?，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會(huì )

第四十二條　基金管理公司設立、關(guān)閉分支機構和變更分支機構負責人，應當在5個(gè)工作日內向分支機構所在地證監會(huì )派出機構備案，同時(shí)抄報基金管理公司主要辦公地證監會(huì )派出機構    

????基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規定四川場(chǎng)外期權532公司代辦基金管理公司的總經(jīng)理負責公司的經(jīng)營(yíng)管理



????百三十九條 基金銷(xiāo)售支付機構未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

私募股權基金管理人法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗 

第九條　持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東，應當符合下列條件，證監會(huì )另有規定的除外：

（一）本辦法第八條的規定；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機構具有良好的誠信合規記錄；最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好；公司治理規范，內部控制機制健全，風(fēng)險管控良好，能夠為提升基金管理公司的綜合競爭力提供支持；

（三）股東為自然人的，正直誠實(shí)，品行良好，最近1年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，具備5年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗
基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權的比例不得超過(guò)2/3四川場(chǎng)外期權532公司代辦基金只要嚴格按照法律所認可的



????第五十四條 公開(kāi)募集基金的基金招募說(shuō)明書(shū)應當包括下列內容：
????（一）基金募集申請的準予注冊文件名稱(chēng)和注冊日期；
????（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；
????（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要；
????（四）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費用和期限；
????（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱(chēng)；
????（六）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會(huì )計師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所；
????（七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例；
????（八）風(fēng)險警示內容；
????（九）國院證券監督管理機構規定的其他內容 
????第十四章 法律責任
????百二十條 違反本法規定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款

發(fā)生前款規定需備案或者報告事項的，基金管理公司應當書(shū)面通知全體股東  


第九條　持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東，應當符合下列條件，證監會(huì )另有規定的除外：

（一）本辦法第八條的規定；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機構具有良好的誠信合規記錄；最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好；公司治理規范，內部控制機制健全，風(fēng)險管控良好，能夠為提升基金管理公司的綜合競爭力提供支持；

（三）股東為自然人的，正直誠實(shí)，品行良好，最近1年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，具備5年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗四川場(chǎng)外期權532公司代辦
????百三十七條 違反本法規定，擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款





董事會(huì )對經(jīng)理層的考核，應當關(guān)注基金長(cháng)期投資業(yè)績(jì)、公司合規和風(fēng)險管理等保護基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規模、盈利增長(cháng)等作為主要考核標準             
????百一十五條 國院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進(jìn)行調查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)


第四十六條　基金管理公司應當按照證監會(huì )的規定，在保持公司正常運營(yíng)的前提下，管理和運用固有資金四川場(chǎng)外期權532公司代辦
????資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國院證券監督管理機構的規定在基金合同中約定




第七十四條　被采取風(fēng)險處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節嚴重的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）拒絕配合現場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時(shí)基金管理人、新基金管理人依法履行職責；

（二）未按照規定移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書(shū)等資料；

（三）隱匿、銷(xiāo)毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財產(chǎn)，擅自轉移、轉讓財產(chǎn)；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運行；

（六）基金托管人未按照規定承擔共同受托責任；

（七）妨礙風(fēng)險處置工作的其他情形             
????本法第十六條的規定，適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的**管理人員


第二條 在中華人民共和國境內，以非公開(kāi)方式募集資金設立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本辦法四川場(chǎng)外期權532公司代辦 ????第二條 在中華人民共和國境內，公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設立證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規的規定



????百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條款項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規定的，責令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款
????前款規定的文件應當真實(shí)、準確、完整

第四十九條　證監會(huì )或者其派出機構決定對公募基金管理人采取風(fēng)險監控措施的，可以派出風(fēng)險監控現場(chǎng)工作組對公募基金管理人進(jìn)行檢查，對公司的業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、資金、資料、系統等實(shí)施監控