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????第四條 從事證券投資基金活動(dòng)，應當遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會(huì )公共利益云南場(chǎng)外期權532公司代辦

第三條 從事私募基金活動(dòng)，應當遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益




????第三章 基金托管人
????第三十三條 基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任云南場(chǎng)外期權532公司代辦

第六十六條　證監會(huì )可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實(shí)施跨境監督管理

基金管理公司財務(wù)和相關(guān)子公司風(fēng)險控制應當符合證監會(huì )的規定



????基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機構辦理 
????第十二章 基金行業(yè)協(xié)會(huì )
????百零九條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人

證監會(huì )或者其派出機構對公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進(jìn)行持續評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預期的，可以采取其他風(fēng)險處置措施    

????百零三條 基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數據，是基金份額持有人權利歸屬的根據云南場(chǎng)外期權532公司代辦

第十七條　公募基金管理人應當按照證監會(huì )的規定，建立覆蓋、科學(xué)合理、控制嚴密、運行的內部控制機制和風(fēng)險管理制度，對公募基金管理等業(yè)務(wù)實(shí)行集中統一管理，建立人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地等方面的防火墻機制，保持經(jīng)營(yíng)運作合法、合規，保持內部控制健全、有效


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款 提交辦理實(shí)際控制權變更的，變更后的私募基金管理人應當符合《辦法》的登記要求 

香港特別行政區、澳門(mén)特別行政區和臺灣地區的機構比照適用前款規定
公募基金管理人應當堅持穩健經(jīng)營(yíng)理念，業(yè)務(wù)開(kāi)展應當與自身的公司治理情況、人員儲備、投研和客戶(hù)服務(wù)能力、信息技術(shù)系統承受能力、風(fēng)險管理和內部控制水平、業(yè)務(wù)保障能力等相匹配，切實(shí)保護基金份額持有人的長(cháng)遠利益云南場(chǎng)外期權532公司代辦
????百五十一條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任



????第六十八條 基金管理人應當按時(shí)支付贖回款項，但是下列情形除外：
????（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導致基金管理人無(wú)法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形 
????清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機構組成

第五十條　證監會(huì )或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內提交整頓計劃，并取得證監會(huì )或者其派出機構認可  


第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預案云南場(chǎng)外期權532公司代辦與之對應的公募基金(Public Fund)是向社會(huì )大眾公開(kāi)募集的資金





第二十五條　公募基金管理人應當建立資料檔案管理制度，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)文件資料，保存期不少于20年             
????每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì )并行使表決權


經(jīng)證監會(huì )批準或者認可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，證監會(huì )另有規定的除外云南場(chǎng)外期權532公司代辦超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊的事項未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應當報國院證券監督管理機構備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應當向國院證券監督管理機構重新提交注冊申請


未經(jīng)證監會(huì )和國院有關(guān)主管部門(mén)同意，任何單位和個(gè)人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的文件和資料             
????第四十六條 基金的運作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式


第十四條 在境內開(kāi)展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，還應當持續符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內設立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區金融監管部門(mén)批準或者許可的金融機構，且所在國家或者地區的證券監管機構已與證監會(huì )或者證監會(huì )認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒(méi)有受到監管機構和機關(guān)的重大處罰；

（四）資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門(mén)的相關(guān)規定；

（五）在境內從事證券及期貨交易，應當獨立進(jìn)行投資決策，不得通過(guò)境外機構或者境外系統下達交易指令，證監會(huì )另有規定的除外；

（六）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他要求云南場(chǎng)外期權532公司代辦 ????第八條 基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規定代扣代繳


證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人介紹稱(chēng)，暫行辦法對于應在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金進(jìn)行了規定，未登記的私募基金在投資者門(mén)檻方面不受上述限制
????第八章 公開(kāi)募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
????第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì )的決議，基金可以轉換運作方式或者與其他基金合并

第五十一條　證監會(huì )或者其派出機構決定其他機構托管公募基金管理人的，機構應當組織專(zhuān)業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運營(yíng)