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????第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金行業(yè)協(xié)會(huì )），進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展四川場(chǎng)外期權532公司代辦

附件：私募投資基金登記備案辦法

證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

2023年2月24日



私募投資基金登記備案辦法

章 總則

條 為了規范私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律、行政法規和證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì )）規定，制定本辦法




????公開(kāi)募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管四川場(chǎng)外期權532公司代辦

第七十七條　符合證監會(huì )規定條件的持有基金管理公司5%以下股權的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規定和第十二條關(guān)于“其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構”的規定

公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)的，基金份額持有人大會(huì )應當在6個(gè)月內選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監會(huì )或者其派出機構臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責，并進(jìn)行公示



????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
????（一）承銷(xiāo)證券；
????（二）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
????（三）從事承擔無(wú)限責任的投資；
????（四）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國院證券監督管理機構另有規定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當的證券交易活動(dòng)；
????（七）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他活動(dòng) 
????百零七條 律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)、審計報告、內部控制評價(jià)報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查和驗證法律、行政法規或者證監會(huì )另有規定的，從其規定    

????第九十二條 非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報刊、電臺、、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會(huì )、分析會(huì )等方式向不特定對象宣傳推介四川場(chǎng)外期權532公司代辦

合規負責人作為**管理人員，直接向董事會(huì )負責，對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門(mén)、業(yè)務(wù)及其人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為等的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查，發(fā)現重大風(fēng)險或者違法違規行為的，應當告知總經(jīng)理和其他有關(guān)**管理人員，提出處理意見(jiàn)并督促整改，依法及時(shí)向董事會(huì )、證監會(huì )派出機構報告


證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人介紹稱(chēng)，暫行辦法對于應在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的私募基金進(jìn)行了規定，未登記的私募基金在投資者門(mén)檻方面不受上述限制 提交辦理實(shí)際控制權變更的，變更后的私募基金管理人應當符合《辦法》的登記要求 

第九條　持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東，應當符合下列條件，證監會(huì )另有規定的除外：

（一）本辦法第八條的規定；

（二）股東為法人或者非法人組織的，自身及所控制的機構具有良好的誠信合規記錄；最近1年凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好；公司治理規范，內部控制機制健全，風(fēng)險管控良好，能夠為提升基金管理公司的綜合競爭力提供支持；

（三）股東為自然人的，正直誠實(shí)，品行良好，最近1年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣，具備5年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備3年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者3年以上公募基金業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗


第十四條　其他資產(chǎn)管理機構申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格，應當符合下列條件：

（一）公司治理規范，內部控制機制健全，風(fēng)險管控良好；管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好，最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，具備持續盈利能力；資產(chǎn)負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力；

（二）具備良好的誠信合規記錄，最近3年不存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；最近12個(gè)月主要監管指標符合監管要求；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，管理的證券類(lèi)產(chǎn)品運作規范穩健，業(yè)績(jì)良好，未出現重大違規行為或者風(fēng)險事件；

（四）有符合要求的內部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施、系統設備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；

（五）有符合法律、行政法規和證監會(huì )規定的董事、監事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運營(yíng)、銷(xiāo)售、合規等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機構和崗位分工設置合理、職責清晰；

（六）對保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、防范風(fēng)險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；

（七）證監會(huì )規定的其他條件四川場(chǎng)外期權532公司代辦
登記豁免
編輯?播報
國外基金的設立監管方式主要有核準制，備案登記制和登記豁免制三種



????第五十三條 公開(kāi)募集基金的基金合同應當包括下列內容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱(chēng)；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所；
????（三）基金的運作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會(huì )召集、議事及表決的程序和規則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費用計算方式，以及給付贖回款項的時(shí)間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當事人約定的其他事項 
????第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開(kāi)募集基金應當由基金托管人托管

第五十條　證監會(huì )或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內提交整頓計劃，并取得證監會(huì )或者其派出機構認可  


基金管理公司股東的實(shí)際控制人為境外機構或者自然人的，適用本條規定四川場(chǎng)外期權532公司代辦
????百三十六條 違反本法規定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者基金份額的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款





第二十八條　公募基金管理人可以委托良好的基金服務(wù)機構，代為辦理公募基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)、資產(chǎn)評估、不動(dòng)產(chǎn)項目運營(yíng)管理等業(yè)務(wù)，但公募基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除              理事會(huì )成員依章程的規定由選舉產(chǎn)生
基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的，現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應當保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應當與公司治理結構、內部控制、合規管理、風(fēng)險管理、人員構成、財務(wù)狀況等相適應，符合審慎監管和保護基金份額持有人利益的要求四川場(chǎng)外期權532公司代辦
????第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：
????（一）基金合同期限屆滿(mǎn)而未延期；
????（二）基金份額持有人大會(huì )決定終止；
????（三）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個(gè)月內沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接；
????（四）基金合同約定的其他情形




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴重危及公募基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節嚴重的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、完整性和統一性；

（二）未按照本辦法規定建立或者有效執行相關(guān)制度，內部控制機制不完善，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（三）未謹慎勤勉管理子公司、分支機構，或者選聘的基金服務(wù)機構不具備條件，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（四）違規從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，或者導致基金份額持有人利益受損；

（五）長(cháng)期未按照證監會(huì )的規定報送信息和數據資料，或者報送的信息和數據資料等存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規行為              國務(wù)證券監督管理機構經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關(guān)措施


私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服務(wù)機構從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，應當遵循投資者利益優(yōu)先原則，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，防范利益輸送和利益沖突四川場(chǎng)外期權532公司代辦 ????第二十四條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應當按照院證券監督管理機構的規定及時(shí)履行重大事項報告義務(wù)，并不得有下列行為： ????（一）出資或者抽逃出資； ????（二）未依法經(jīng)股東會(huì )或者董事會(huì )決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； ????（三）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益； ????（四）國院證券監督管理機構規定禁止的其他行為



????百三十八條 基金銷(xiāo)售機構未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導其購買(mǎi)與其風(fēng)險承擔能力不相當的基金產(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)基金財產(chǎn)中應當保持的現金或者債券的具體比例，由國院證券監督管理機構規定

第五十五條　公募基金管理人被采取風(fēng)險處置措施、依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金托管人應當承擔共同受托責任，確保托管基金產(chǎn)品平穩有序運作，維護基金份額持有人利益，并在證監會(huì )或者其派出機構監督指導下履行下列職責：

（一）考察、提名臨時(shí)基金管理人，并向證監會(huì )及其派出機構報告；

（二）在原基金管理人被采取取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)決定生效之日起6個(gè)月內召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )并妥善處理相關(guān)事宜，由基金份額持有人大會(huì )選任新基金管理人；

（三）公募基金管理人無(wú)法正常履行職責的，由基金托管人履行相應職責，必要時(shí)組織基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行基金清算；

（四）證監會(huì )或者其派出機構認定的其他職責