泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)云南場(chǎng)外期權532公司代辦

協(xié)會(huì )支持治理結構健全、運營(yíng)合規穩健、專(zhuān)業(yè)能力突出、誠信記錄良好的私募基金管理人規范發(fā)展，對其辦理登記備案業(yè)務(wù)提供便利




????第四十八條 基金份額持有人大會(huì )由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：
????（一）決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限；
????（二）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；
????（三）決定更換基金管理人、基金托管人；
????（四）決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權云南場(chǎng)外期權532公司代辦

第七十三條　基金服務(wù)機構及有關(guān)人員違反法律、行政法規、本辦法和證監會(huì )的其他規定，損害基金份額持有人合法權益的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，對基金服務(wù)機構，給予警告、責令改正、責令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款證監會(huì )另有規定的，從其規定


超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊的事項未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應當報國院證券監督管理機構備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應當向國院證券監督管理機構重新提交注冊申請 
????第十一章 基金服務(wù)機構
????第九十八條 從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構，應當按照國院證券監督管理機構的規定進(jìn)行注冊或者備案基金管理公司應當合理審慎構建和完善經(jīng)營(yíng)管理組織機構，充分評估并履行必要的決策程序    
對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì )應當向國院證券監督管理機構報告云南場(chǎng)外期權532公司代辦

獨立董事應當獨立于基金管理公司及其股東，堅持基金份額持有人利益優(yōu)先原則，勤勉盡責，依法對基金財產(chǎn)和公司運作的重大事項作出獨立客觀(guān)、公正專(zhuān)業(yè)的判斷



????百三十九條 基金銷(xiāo)售支付機構未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

特此公告 

第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預案


第十四條　其他資產(chǎn)管理機構申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格，應當符合下列條件：

（一）公司治理規范，內部控制機制健全，風(fēng)險管控良好；管理能力、資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好，最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，具備持續盈利能力；資產(chǎn)負債和杠桿水平適度，具備與公募基金管理業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力；

（二）具備良好的誠信合規記錄，最近3年不存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；不存在因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；不存在因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；最近12個(gè)月主要監管指標符合監管要求；

（三）具備3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，管理的證券類(lèi)產(chǎn)品運作規范穩健，業(yè)績(jì)良好，未出現重大違規行為或者風(fēng)險事件；

（四）有符合要求的內部管理制度、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施、系統設備和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；

（五）有符合法律、行政法規和證監會(huì )規定的董事、監事、**管理人員和與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的研究、投資、運營(yíng)、銷(xiāo)售、合規等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；組織機構和崗位分工設置合理、職責清晰；

（六）對保持公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、防范風(fēng)險傳遞和不當利益輸送等，有明確有效的約束機制；

（七）證監會(huì )規定的其他條件云南場(chǎng)外期權532公司代辦十四條 基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機構違反法律、行政法規及本辦法規定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，依法承擔賠償責任



????對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應當符合有關(guān)法律、行政法規的規定，不得有本法第七十八條所列行為 
????基金行業(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應當在證監會(huì )注銷(xiāo)其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行  


基金管理公司股東的實(shí)際控制人為境外機構或者自然人的，適用本條規定云南場(chǎng)外期權532公司代辦
管理型基金公司：投資基金管理：“注冊資本（出資數額）不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）”
單個(gè)投資者的投資額不低于100萬(wàn)元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內）





第三十二條　基金管理公司應當加強股權事務(wù)管理，及時(shí)核查股東資質(zhì)，履行向股東、擬入股股東等相關(guān)主體的合規告知義務(wù)             
????百零三條 基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數據，是基金份額持有人權利歸屬的根據


第五十二條　證監會(huì )或者其派出機構對公募基金管理人采取責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管等風(fēng)險處置措施的，可以同時(shí)采取下列一種或者多種措施：

（一）《證券投資基金法》第二十四條款規定的措施；

（二）責令特定基金產(chǎn)品按照方式運作；

（三）責令將公募基金管理等業(yè)務(wù)轉由證監會(huì )或者其派出機構的臨時(shí)基金管理人代為履行管理職責；

（四）證監會(huì )或者其派出機構認為必要的其他措施云南場(chǎng)外期權532公司代辦
????第六十八條 基金管理人應當按時(shí)支付贖回款項，但是下列情形除外：
????（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導致基金管理人無(wú)法計算當日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形


證監會(huì )及其派出機構有權要求公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體在期限內提供有關(guān)信息和資料             
????第四十九條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì )可以設立日常機構，行使下列職權：
????（一）召集基金份額持有人大會(huì )；
????（二）提請更換基金管理人、基金托管人；
????（三）監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動(dòng)；
????（四）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；
????（五）基金合同約定的其他職權


第二條 在中華人民共和國境內，以非公開(kāi)方式募集資金設立投資基金，由私募基金管理人管理，為基金份額持有人的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本辦法云南場(chǎng)外期權532公司代辦 ????第二條 在中華人民共和國境內，公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設立證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規的規定



基本簡(jiǎn)介
編輯?播報
私募基金的基金管理人、基金托管人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金管理人、基金托管人）及其從業(yè)人員應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊的事項未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應當報國院證券監督管理機構備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應當向國院證券監督管理機構重新提交注冊申請

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構報告：

（一）變更名稱(chēng)、住所、辦公地；

（二）公司及其董事、監事、**管理人員、其他從業(yè)人員被監管機構、機關(guān)立案調查，或者因重大違法違規行為受到刑事、；

（三）財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險；

（四）遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁；

（五）可能對公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他情形