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????第十八條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突云南場(chǎng)外期權532公司代辦

合規風(fēng)控負責人應當獨立履行對私募基金管理人經(jīng)營(yíng)管理合規性進(jìn)行審查、監督、檢查等職責，不得從事投資管理業(yè)務(wù)，不得兼任與合規風(fēng)控職責相沖突的職務(wù)；不得在其他營(yíng)利性機構兼職，但對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從其規定




????基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時(shí)向國證券監督管理機構報告云南場(chǎng)外期權532公司代辦《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監會(huì )令第166號）、《資產(chǎn)管理機構開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規定》（證監會(huì )公告〔2013〕10號）同時(shí)廢止

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構報告：

（一）變更名稱(chēng)、住所、辦公地；

（二）公司及其董事、監事、**管理人員、其他從業(yè)人員被監管機構、機關(guān)立案調查，或者因重大違法違規行為受到刑事、；

（三）財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險；

（四）遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁；

（五）可能對公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他情形



????第七十三條 基金財產(chǎn)應當用于下列投資：
????（一）上市交易的股票、債券；
????（二）國院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種 其保存期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于二十年

第五十七條　公募基金管理人被采取風(fēng)險處置措施的，公募基金管理人的主要股東應當召集其他股東和相關(guān)當事人，按照有利于基金份額持有人利益的原則妥善處理相關(guān)事宜；公募基金管理人及其股東、董事、監事、**管理人員和關(guān)鍵崗位人員應當履行相關(guān)職責，不得擅自離崗、離職、離境    

????第十一章 基金服務(wù)機構
????第九十八條 從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構，應當按照國院證券監督管理機構的規定進(jìn)行注冊或者備案云南場(chǎng)外期權532公司代辦

基金管理公司的董事、監事、**管理人員、股東和相關(guān)各方，在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營(yíng)或者基金管理公司股權轉讓期間，應當依法履行職責，恪盡職守，做好風(fēng)險防范安排，保證公司正常經(jīng)營(yíng)和基金份額持有人利益不受損害


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款 為確保新舊規則有序銜接過(guò)渡和《辦法》的順利實(shí)施，現將有關(guān)事項公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照現行規則辦理 

第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設立的，其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構，證監會(huì )另有規定的除外


本辦法所稱(chēng)基金管理公司，是指經(jīng)證監會(huì )批準，在中華人民共和國境內設立，從事公募基金管理業(yè)務(wù)和證監會(huì )批準或者認可的其他業(yè)務(wù)的營(yíng)利法人云南場(chǎng)外期權532公司代辦
????百二十三條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，未對基金財產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款


基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算 
????第九十五條 非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會(huì )備案停業(yè)整頓期間，公募基金管理人應當繼續履行基金管理職責  


第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預案云南場(chǎng)外期權532公司代辦
????基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款，并責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)



公募基金管理人及其董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員應當堅持長(cháng)期投資、理性投資、專(zhuān)業(yè)投資，廉潔從業(yè)、誠實(shí)守信，加強文化道德建設，履行社會(huì )責任，遵從社會(huì )公德，不得為本人或者他人牟取不正當利益             
????非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種
基金管理公司設立分支機構的，應當與公司治理水平、內控制度建立和執行情況、持續經(jīng)營(yíng)能力和穩定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；

（二）因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；

（三）因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；

（四）證監會(huì )規定的其他情形云南場(chǎng)外期權532公司代辦
????第八章 公開(kāi)募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算
????第七十九條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì )的決議，基金可以轉換運作方式或者與其他基金合并




第七十三條　基金服務(wù)機構及有關(guān)人員違反法律、行政法規、本辦法和證監會(huì )的其他規定，損害基金份額持有人合法權益的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，對基金服務(wù)機構，給予警告、責令改正、責令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款             
????采用封閉式運作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開(kāi)放式運作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金
為確保新舊規則有序銜接過(guò)渡和《辦法》的順利實(shí)施，現將有關(guān)事項公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照現行規則辦理云南場(chǎng)外期權532公司代辦 ????基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國院證券監督管理機構批準


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款
????基金募集不得超過(guò)國院證券監督管理機構準予注冊的基金募集期限

分公司或者證監會(huì )規定的其他形式的分支機構，可以從事基金管理公司授權的業(yè)務(wù)