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????基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)私募股權投資管理公司轉讓

第三條 從事私募基金活動(dòng)，應當遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益




????第四十三條 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會(huì )應當在六個(gè)月內選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國院證券監督管理機構臨時(shí)基金托管人私募股權投資管理公司轉讓




第六十一條　基金管理公司股東、股東的實(shí)際控制人發(fā)生下列情形之一的，應當在10個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構報告，并書(shū)面通知基金管理公司：

（一）變更名稱(chēng)、住所；

（二）變更控股股東或者實(shí)際控制人；

（三）連續3年虧損或者出現較大數額的到期未清償債務(wù)；

（四）所持基金管理公司股權成為訴訟、仲裁的標的，或者被機關(guān)采取訴訟財產(chǎn)保全、強制執行等措施；

（五）決定處分其股權，或者質(zhì)押、解押其股權；

（六）發(fā)生合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

（七）被監管機構或者機關(guān)立案調查，或者因重大違法違規行為受到刑事、；

（八）被采取責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)等措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；

（九）出現無(wú)法行使股東權利或者履行股東義務(wù)的情形；

（十）股東為員工持股平臺的，員工持股平臺成員或者其出資額發(fā)生變化；

（十一）可能對公司運作產(chǎn)生重大影響的其他情形相關(guān)情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規定；

（二）公司治理、合規內控、風(fēng)險管理不符合規定，或者財務(wù)狀況持續惡化，可能出現《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規定的情形，或者出現重大風(fēng)險隱患等影響公募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續正常經(jīng)營(yíng)的情形；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項規定的情形，且情節特別嚴重；

（四）證監會(huì )根據審慎監管原則認定的其他情形



????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
????（一）承銷(xiāo)證券；
????（二）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
????（三）從事承擔無(wú)限責任的投資；
????（四）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國院證券監督管理機構另有規定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當的證券交易活動(dòng)；
????（七）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他活動(dòng) 
????基金份額持有人大會(huì )決定的事項，應當依法報國院證券監督管理機構備案，并予以公告

基金管理公司退出致使無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續事項按照合同約定處理，合同無(wú)約定的，由各方當事人自主協(xié)商解決    
重新召集的基金份額持有人大會(huì )應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)私募股權投資管理公司轉讓

基金管理公司的董事、監事、**管理人員、股東和相關(guān)各方，在基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營(yíng)或者基金管理公司股權轉讓期間，應當依法履行職責，恪盡職守，做好風(fēng)險防范安排，保證公司正常經(jīng)營(yíng)和基金份額持有人利益不受損害


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款 

第十二條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表以外的其他從業(yè)人員應當以所在機構的名義從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得在其他營(yíng)利性機構兼職，但對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從其規定 

在基金業(yè)協(xié)會(huì )登記的專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的機構申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格的，該機構及其股東、實(shí)際控制人還應當分別符合本辦法有關(guān)基金管理公司設立、股東、實(shí)際控制人的條件


第十二條　基金管理公司由自然人作為主要股東發(fā)起設立的，其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構，證監會(huì )另有規定的除外私募股權投資管理公司轉讓
????百三十九條 基金銷(xiāo)售支付機構未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)



????基金募集不得超過(guò)國院證券監督管理機構準予注冊的基金募集期限 
????基金銷(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付機構、基金份額登記機構應當確?；痄N(xiāo)售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額

第五十一條　證監會(huì )或者其派出機構決定其他機構托管公募基金管理人的，機構應當組織專(zhuān)業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運營(yíng)  


第三條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規、證監會(huì )的規定和自律規則，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運用基金財產(chǎn)，保護基金份額持有人合法權益，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益私募股權投資管理公司轉讓
????百四十一條 基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數據的，責令改正，給予警告，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)



基金管理公司的總經(jīng)理負責公司的經(jīng)營(yíng)管理             
????百零六條 基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構的信息技術(shù)系統，應當符合規定的要求


公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)的，基金份額持有人大會(huì )應當在6個(gè)月內選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由證監會(huì )或者其派出機構臨時(shí)基金管理人代為履行基金管理職責，并進(jìn)行公示私募股權投資管理公司轉讓
????第五十三條 公開(kāi)募集基金的基金合同應當包括下列內容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱(chēng)；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所；
????（三）基金的運作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會(huì )召集、議事及表決的程序和規則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費用計算方式，以及給付贖回款項的時(shí)間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當事人約定的其他事項




第七十四條　被采取風(fēng)險處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節嚴重的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）拒絕配合現場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時(shí)基金管理人、新基金管理人依法履行職責；

（二）未按照規定移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書(shū)等資料；

（三）隱匿、銷(xiāo)毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財產(chǎn)，擅自轉移、轉讓財產(chǎn)；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運行；

（六）基金托管人未按照規定承擔共同受托責任；

（七）妨礙風(fēng)險處置工作的其他情形             
????第三十八條 基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向務(wù)院證券監督管理機構報告
中基協(xié)發(fā)〔2023〕 5 號

為了規范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì )）將《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》修訂為《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），經(jīng)協(xié)會(huì )理事會(huì )審議通過(guò)，現予發(fā)布，自2023年5月1日起施行私募股權投資管理公司轉讓 ????公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權


但是，法律、行政法規另有規定的，依照其規定
????第七十一條 基金份額凈值計價(jià)出現錯誤時(shí)，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大

第五十一條　證監會(huì )或者其派出機構決定其他機構托管公募基金管理人的，機構應當組織專(zhuān)業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運營(yíng)