根據《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》（“首發(fā)辦法”）

第十一條規定：發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
第二十五規定：發(fā)行人不得有下列情形：(三)最近36個(gè)月內違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規，受到xingzhengchufa，且情節嚴重。

《發(fā)行股票并在創(chuàng )業(yè)板上市管理辦法》（“創(chuàng )業(yè)板首發(fā)辦法”）

第十二條規定：發(fā)行人應當主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策；
第二十五規定：發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的重大違法行為。

總之就是按照上市首發(fā)的要求，擬上市公司的經(jīng)營(yíng)不得違反法律法規。

同時(shí)，保薦機構和律所，都需要對公司是否合法合規經(jīng)營(yíng)發(fā)表明確意見(jiàn)，那么審查過(guò)程中，就需要企業(yè)所在地的各個(gè)****、主管單位出具無(wú)違規證明，有這些作為背書(shū)，保薦機構和律所才敢明確公司沒(méi)有違法違規并寫(xiě)到招股書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)里。

在經(jīng)濟發(fā)達地區，這是一項非常常規的工作，例如深圳就可以直接在網(wǎng)上申請。

但是在西北省份，尤其是小地方，申報排隊階段，每次更新（半）年報和招股書(shū)時(shí)，跑一遍所有的單位出具這些證明，都會(huì )很麻煩。