申請開(kāi)戶(hù)前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權經(jīng)營(yíng)機構的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣50萬(wàn)元。
指定交易在證券公司6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開(kāi)戶(hù)6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷。
個(gè)人投資者知識測試形式分為逐級考試和綜合卷考試。
對于選擇逐級考試的個(gè)人投資者，參加并通過(guò)一級考試后，才能參加二級考試；參加并通過(guò)一級、二級考試后，才能參加三級考試。對于每個(gè)級別的考試，投資者均可多次參加，直至成績(jì)合格。
對于選擇綜合卷考試的個(gè)人投資者，也可多次參加，成績(jì)合格者直接成為三級投資者。
有資金：申請開(kāi)戶(hù)前20個(gè)交易日日均托管在其委托的期權經(jīng)營(yíng)機構的證券市值與資金賬戶(hù)可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計不低于人民幣100萬(wàn)元；
有知識：普通機構投資者相關(guān)業(yè)務(wù)人員須參加機構投資者股票期權知識測試。
有模擬交易經(jīng)驗：普通機構投資者相關(guān)業(yè)務(wù)人員需具有交易所認可的期權模擬交易經(jīng)歷。
滿(mǎn)足適當性評估要求：風(fēng)險承受能力等級在C4級及以上。
誠信記錄：無(wú)嚴重不良誠信記錄和法律、法規、規章及交易所業(yè)務(wù)規則禁止或者限制從事期權交易的情形。
