合規負責人作為管理人員，直接向董事會(huì )負責，對基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部門(mén)、業(yè)務(wù)及其人員的經(jīng)營(yíng)管理和執業(yè)行為等的合規性進(jìn)行審查、監督和檢查，發(fā)現重大風(fēng)險或者違法違規行為的，應當告知總經(jīng)理和其他有關(guān)管理人員，提出處理意見(jiàn)并督促整改，依法及時(shí)向董事會(huì )、證監會(huì )派出機構報告。

第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：

(一)基金合同期限屆滿(mǎn)而未延期。

(二)基金份額持有人大會(huì )決定終止。

(三)基金管理人、基金托管人職責終止，在六個(gè)月內沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接。

(四)基金合同約定的其他情形。

第四十條 基金管理公司應當主要從事公募基金管理業(yè)務(wù)違反其他法律、行政法規、證監會(huì )的規定的，依照相關(guān)規定采取措施或者予以處罰百四十五條 基金服務(wù)機構未建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款，情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

協(xié)會(huì )支持治理結構健全、運營(yíng)合規穩健、專(zhuān)業(yè)能力突出、誠信記錄良好的私募基金管理人規范發(fā)展，對其辦理登記備案業(yè)務(wù)提供便利，子公司注州資本應當與擬從事業(yè)務(wù)相四，且必須以貨幣資金實(shí)繳，子公司應當具備符合規定的名稱(chēng)，場(chǎng)，業(yè)務(wù)人員，業(yè)務(wù)范圍，管理制度安全防范設施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施。

基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時(shí)向國證券監督管理機構報告。

第七章 公開(kāi)募集基金的投資與信息披露。

第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國院證券監督管理機構另有規定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。

第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開(kāi)募集基金應當由基金托管人托管。

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