第六十八條公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機構違反法律、行政法規、本辦法和證監會(huì )其他規定的，證監會(huì )及其派出機構可以對其采取監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、責令定期報告、責令改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等措施，對負有責任的董事、監事、管理人員、主管人員和直接責人員，可以采取監管談話(huà)、出具警示函、認定為不適當人選等措施。

第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應當確保應予披露的基金信息在國院證券監督管理機構規定時(shí)間內披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復制公開(kāi)披露的信息資料。

基金管理公司退出致使無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續事項按照合同約定處理，合同無(wú)約定的，由各方當事人自主協(xié)商解決。

私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規和有關(guān)規定，恪守職業(yè)道德和行為規范，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力下列情形不計入參股、控制基金管理公司的數量 :

(一)直接持有和間接控制基金管理公司股權的比例低于5%。

(二)為實(shí)施基金管理公并購重組所做的過(guò)渡期安排。

(三)基金管理公司設立從事公募基金管理業(yè)務(wù)的子公司。

(四)證監會(huì )認可的其他情形。

證監會(huì )及其派出機構有權要求公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體在期限內提供有關(guān)信息和資料。

第四十三條 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會(huì )應當在六個(gè)月內選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由國院證券監督管理機構臨時(shí)基金托管人。

私募證券基金管理人法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的管理人員應當具有5年以上證券、甚金、期貨投資管理等相關(guān)工作經(jīng)驗場(chǎng)外期權532公司代辦。

第十九條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、管理人員和其他從業(yè)人員不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

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