一、對外直接投資(ODI, outbound direct investment)是指我國企業(yè)、團體在國外及港澳臺地區通過(guò)新設、并購及其他方式在境外擁有非金融企業(yè)或者取得既有非金融企業(yè)所有權控制權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他權益的經(jīng)濟活動(dòng)。ODI備案是國家為防止國內資金無(wú)序外流、審核企業(yè)投資風(fēng)險，保障企業(yè)境外投資利潤所出臺的政策。

二、意義：

對外直接投資是我國"走出去"戰略的重要組成部分，是拉動(dòng)經(jīng)濟的三駕馬車(chē)之一，也是主動(dòng)參與國際分工促進(jìn)地區經(jīng)濟發(fā)展的重要方法。對于企業(yè)自身ODI是開(kāi)拓國際市場(chǎng)，利用好多種資源多個(gè)市場(chǎng)，規避?chē)赓Q易壁壘，吸收國外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗以及及時(shí)掌握外部信息的積極發(fā)展舉措。

三、ODI審批涉及到國內的三個(gè)部門(mén)：

1、國家發(fā)改委及地方發(fā)展改革部門(mén)

2、商務(wù)部及地方商委

3、銀行（外匯管理局）

備注：一般情形下實(shí)行備案制；當涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)時(shí)則為核準制（辦理難度較大）。

四、鼓勵類(lèi)項目：

1、基礎設施業(yè)

2、產(chǎn)能與裝備業(yè)

3、高新技術(shù)與先進(jìn)制造業(yè)

4、新能源投資

5、農業(yè)、一帶一路投資。

五、需要準備的資料

1、營(yíng)業(yè)執照復印件、收購方股東身份證復印件

2、對外投資設立企業(yè)或并購的章程（合同、協(xié)議）

3、境內投資主體董事會(huì )決議或出資決議

4、證明投資主體及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和資信情況的文件（如經(jīng)審計的財務(wù)報表等）

5、可行性研究報告，請貴司協(xié)助提供一下信息：

（1）資金投資方向和投資計劃

（2）大陸公司和對外投資公司的基本情況（注冊資金、主要業(yè)務(wù)、產(chǎn)品市場(chǎng)

分析，用戶(hù)需求，公司優(yōu)勢）

六、DOI備案的要求：

1、企業(yè)所投資的行業(yè)為國內準予且符合境外當地的法律法規

2、上一年度財務(wù)狀況符合相關(guān)要求：財務(wù)狀況需經(jīng)有執業(yè)資格的會(huì )計師事務(wù)所進(jìn)行審計；財務(wù)狀況中利凈利潤須大于投資總額；

3、足額的資金存款且需要提供證明。

七、審批耗時(shí)

大多由我辦理的境外投資備案案例為一個(gè)半月左右；而包含公司注冊、銀行公戶(hù)等項目的需2-3個(gè)月。

八、我方提供的服務(wù)

公司注冊、開(kāi)公司賬戶(hù)、協(xié)助整理資料、撰寫(xiě)可行性計劃報告、編制《盡職調查報告》、編制《投資環(huán)境分析評價(jià)》、協(xié)助完成 “投資資金來(lái)源情況說(shuō)明”、整體材料提交、商務(wù)部備案（取得境外投資證書(shū)）、發(fā)改委備案（境外投資項目備案通知書(shū)）

九、審批流程：商務(wù)部審批、發(fā)改委審批、境外公司設立開(kāi)戶(hù)、銀行外匯登記、駐外使館登記。

十、敏感國家地區名單及限制行業(yè)名錄：

1、受聯(lián)合國制裁的國家（13國）朝鮮、伊朗、利比亞、蘇丹、索馬里、利比里亞、科特迪瓦、剛果（金）、幾內亞比紹、厄立特里亞、中非、伊拉克、黎巴嫩。

2、限制類(lèi)行業(yè)：酒店、娛樂(lè )、房地產(chǎn)、體育、影城、武器裝備（禁止）、色情賭博（禁止）等。

3、與我國未建交的國家（24國）：不丹、岡比亞、布基納法索、圣多美和普林西比、斯威士蘭、梵蒂岡、帕勞、馬紹爾群島、所羅門(mén)群島、基里巴斯、圖瓦盧、瑙魯、巴拿馬、多米尼加、海地、薩爾瓦多、洪都拉斯、危地馬拉、尼加拉瓜、巴拉圭、伯利茲、圣基茨和尼維斯、圣盧西亞、圣文森特和格林納丁斯。