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（二）公司章程或者合伙協(xié)議；私募基金管理公司轉讓收購（六）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形



（一）基金封閉運作期間的分紅；私募基金管理公司轉讓收購答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募證券投資基金、私募股權（創(chuàng )投）投資基金可以投向新三板掛牌公司，可以投向新三板的基礎層、創(chuàng )新層和精選層，可以參與“新三板精選層打新”，可以參與新三板精選層的網(wǎng)下申購活動(dòng)1.根據《登記備案辦法》第八條款項的規定，私募基金管理人應當財務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng )業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規定的，從其規定;


第五十七條 私募基金合同終止的，私募基金管理人應當按照基金合同約定，及時(shí)對私募基金進(jìn)行清算，自私募基金清算完成之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )報送清算報告等信息 （七）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形21.申請機構是否要提交審計報告？對提交的審計報告的要求？    
（三）實(shí)際控制人：是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配私募基金管理人運營(yíng)的自然人、法人或者其他組織私募基金管理公司轉讓收購1.哪些事項變更屬于重大事項變更，如發(fā)生重大事項變更的應當何時(shí)完成報送？


第二十七條  協(xié)會(huì )可視情況要求承辦律師提交上述盡職調查底稿材料 第五十六條 第十七條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人不得通過(guò)股權或者出資份額質(zhì)押、委托第三方行使表決權等方式變相轉移對私募基金管理人的實(shí)際控制權
（三）其他社會(huì )危害性大，嚴重損害投資者合法權益和社會(huì )公共利益的情形私募基金管理公司轉讓收購第十六條 《登記備案辦法》第四十八條第三款規定的管理規模，是指變更之日前12個(gè)月的月均管理規模


私募基金管理人的實(shí)際控制權發(fā)生變更的，變更之日前12個(gè)月的管理規模應當持續不低于3000萬(wàn)元人民幣 （三）實(shí)際控制人：是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配私募基金管理人運營(yíng)的自然人、法人或者其他組織經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應當不少于12個(gè)月，但有合理理由的除外  
不得濫用一致行動(dòng)協(xié)議、股權架構設計等方式規避實(shí)際控制人認定，不得通過(guò)表決權委托等方式認定實(shí)際控制人私募基金管理公司轉讓收購第八十八條 （五）在部門(mén)、事業(yè)單位從事經(jīng)濟管理等相關(guān)工作，并具有相應的管理經(jīng)驗；



答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，由對非自然人實(shí)際控制人/大股東、非自然人出資人提供的營(yíng)業(yè)執照或主體資格文件，復印件應當加蓋申請機構公章              （一）私募基金管理人的登記備案信息發(fā)生變更，未按規定及時(shí)向協(xié)會(huì )履行變更手續；
（2）是否已合理區分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍，并提交業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、避免同業(yè)化競爭、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內控制度安排；私募基金管理公司轉讓收購（二）出現重大負面輿情，可能對市場(chǎng)秩序或者投資者利益造成嚴重影響；


答：投訴人可              （一）基金財產(chǎn)不進(jìn)行托管；
（6）私募基金存在分級安排或者其他復雜結構，或者涉及重大無(wú)先例事項；私募基金管理公司轉讓收購第十八條 同一控股股東、實(shí)際控制人控制兩家以上私募基金管理人的，應當建立與所控制的私募基金管理人的管理規模、業(yè)務(wù)情況相適應的持續合規和風(fēng)險管理體系，在保障私募基金管理人自主經(jīng)營(yíng)的前提下，加強對私募基金管理人的合規監督、檢查。


證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )第五十二條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì )終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料，并說(shuō)明理由：自然人出資人的出資能力材料包括，銀行賬戶(hù)存款或理財產(chǎn)品（應當提交近半年銀行單據或金融資產(chǎn)證明）、固定資產(chǎn)（應當提交非首套房屋產(chǎn)權文件或其他固定資產(chǎn)價(jià)值評估材料）等材料


根據《登記備案辦法》第三十五條的規定，私募股權基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出（二）通過(guò)承諾等不正當手段承攬私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)；其次，私募基金管理人出資分散無(wú)法按照本指引第十一條認定實(shí)際控制人的，應當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實(shí)際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規定穿透認定并承擔實(shí)際控制人責任，且滿(mǎn)足實(shí)際控制人相關(guān)要求；


（一）名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；內容包括：關(guān)聯(lián)交易應當遵循投資者利益優(yōu)先、平等自愿、等價(jià)有償的原則，不得隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系從事不正當交易和利益輸送等違法違規活動(dòng)第九十五條


（二）被證監會(huì )撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格或者被協(xié)會(huì )取消基金從業(yè)資格；根據《登記備案辦法》第二十七條的規定，投資者應當以真實(shí)身份和自有資金購買(mǎi)私募基金，確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金進(jìn)行投資私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來(lái)的，應當就是否存在不正當關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說(shuō)明第四十四條 私募基金管理人存在較大風(fēng)險隱患，私募基金涉及重大無(wú)先例事項，或者存在結構復雜、投資標的類(lèi)型特殊等情形的，協(xié)會(huì )按照規定對私募基金管理人擬備案的私募基金采取提高投資者要求、提高基金規模要求、要求基金托管、要求托管人出具盡職調查報告或者配合詢(xún)問(wèn)、加強信息披露、提示特別風(fēng)險、額度管理、限制關(guān)聯(lián)交易，以及要求其出具內部合規意見(jiàn)、提交法律意見(jiàn)書(shū)或者相關(guān)財務(wù)報告等措施