一、什么是ODI境外投資備案？

ODI，英文全稱(chēng)為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，指的是中華人民共和國境內企業(yè)直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他相關(guān)權益的投資活動(dòng)。

簡(jiǎn)單來(lái)講，ODI備案也就是投資備案，是指國內企業(yè)對海外項目或子公司進(jìn)行投資打投資款所需要申請的備案。辦理周期在2個(gè)月左右。

二、ODI境外投資備案的目

為了監管和管理境外投資活動(dòng)，確保投資的合法性、安全性和有效性。通過(guò)備案制度，政府可以了解和監控國內企業(yè)對外投資的情況，促進(jìn)對外投資的規范化和可持續發(fā)展。

三、備案中zhengfubumen關(guān)注的內容

1. 投資項目的合法性和符合性

zhengfubumen會(huì )審查投資項目的合法性，確保投資活動(dòng)符合國家或地區的法律法規，并且符合相關(guān)政策的導向。

2. 投資資金的合規性

zhengfubumen會(huì )審查投資者的資金來(lái)源，確保資金的合法性和合規性，避免洗錢(qián)、資金逃逸等問(wèn)題。

3. 投資項目的風(fēng)險評估

zhengfubumen會(huì )對投資項目進(jìn)行風(fēng)險評估，包括投資國家或地區的政治、經(jīng)濟、法律等因素的評估，以及項目本身的商業(yè)風(fēng)險和可行性評估。

4. 監管和管理要求

zhengfubumen可能會(huì )對投資項目提出一些管理要求，如在投資過(guò)程中需要報告投資進(jìn)展、提供相關(guān)數據等，以便進(jìn)行監管和管理。

四、ODI境外投資備案的好處

1. 合規性和合法性

根據我國相關(guān)法律法規，境外投資需要經(jīng)過(guò)備案登記，以確保資本流動(dòng)的合規性和合法性。未經(jīng)備案或違反備案規定進(jìn)行的境外投資可能會(huì )面臨處罰或其他法律后果。

2.監督和管理

境外投資備案可以為監督和管理境外投資活動(dòng)提供有效的機制。通過(guò)備案登記，政府可以了解和掌握境外投資的基本情況、投資用途和投資項目的進(jìn)展情況。

3. 數據統計和信息披露

境外投資備案為統計和信息披露提供了基礎。政府可以通過(guò)備案數據了解境外投資的規模、行業(yè)分布和地區分布等信息，為決策制定和政策調整提供參考。

4.  風(fēng)險管理

備案過(guò)程中，投資人或企業(yè)需要提供投資項目的基本信息和相關(guān)材料，這有助于他們深入了解和評估投資項目的風(fēng)險和可行性。

5. 合作伙伴的信任和信譽(yù)

進(jìn)行ODI備案可以增強投資人和企業(yè)的合作伙伴對其的信任和信譽(yù)。ODI備案具備了合法和可靠的投資資質(zhì)，這有助于建立良好的商業(yè)合作關(guān)系。

五、如果不做ODI境外投資備案會(huì )怎樣？

1. 違反法律法規

不同國家或地區對境外投資都有一定的監管要求，如果未按規定進(jìn)行備案登記，將違反相關(guān)法律法規。這可能導致法律責任和處罰，包括罰款、xingzhengchufa甚至刑事責任，具體的后果會(huì )根據國家或地區的法律規定而有所不同。

2. 資金限制和匯款難題

一些國家或地區要求境外投資進(jìn)行備案登記后才能匯款或轉移資金。如果未進(jìn)行備案，可能會(huì )面臨資金限制和匯款難題，無(wú)法順利進(jìn)行資金的轉移和管理。

3. 可能受到投資國家或地區的限

一些國家或地區對未進(jìn)行備案的境外投資可能采取限制措施，如限制投資者在該國家或地區的業(yè)務(wù)活動(dòng)、限制資金流動(dòng)等，這將對投資者的經(jīng)營(yíng)和發(fā)展造成不利影響。

4. 難以獲得相關(guān)支持和保護

進(jìn)行備案登記可以使投資者享受到相關(guān)zhengfubumen提供的支持和保護，如政策支持、優(yōu)惠待遇、法律保護等。如果未進(jìn)行備案，可能無(wú)法享受到這些支持和保護，增加了投資的風(fēng)險。

六、ODI境外投資備案資料清單：

1、國內實(shí)際控制人身份證，股東營(yíng)業(yè)執照（掃描件-必須提供）

2、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照（掃描件-必須提供）

3、境內企業(yè)章程（掃描件-必須提供）

4、國內公司的營(yíng)業(yè)范圍及介紹

5、出具相關(guān)決議

6、境外公司信息

7、追溯至最終實(shí)際控制人的股權架構圖

8、境內公司的資金來(lái)源證明，財務(wù)數據或審計報告

9、境外公司盡職調查報告（并購項目）

備注：提交項目審核過(guò)程中根據兩部門(mén)的要求補充相應資料。

七、ODI境外投資備案流程：

1. 填寫(xiě)備案信息收集表及相關(guān)資料。

2. 支付款項后注冊備案系統賬號。

3. 填報商務(wù)部、發(fā)改委系統，出具簽署文件。

4. 客戶(hù)簽署文件蓋章，存檔商務(wù)部、發(fā)改委系統。

5. 跟進(jìn)備案進(jìn)度，完成備案后領(lǐng)取證書(shū)批文。

6. 遞交當地大使館進(jìn)行報到登記。

7. 國內銀行進(jìn)行外匯登記。