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（三）被證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施，執行期尚未屆滿(mǎn)；轉讓收購私募基金管理公司答



第四十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )暫停辦理其私募基金備案，并說(shuō)明理由：轉讓收購私募基金管理公司答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募證券投資基金、私募股權（創(chuàng )投）投資基金可以投向新三板掛牌公司，可以投向新三板的基礎層、創(chuàng )新層和精選層，可以參與“新三板精選層打新”，可以參與新三板精選層的網(wǎng)下申購活動(dòng)答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，應當提交驗資報告或銀行回單，記載的出資人、認繳資本額、實(shí)繳資本額與登記信息一致；如實(shí)繳出資后發(fā)生出資人變更，應當將原出資證明（驗資報告或銀行回單）、轉讓協(xié)議、轉讓款銀行轉賬回單一并提交，或重新出具驗資報告


（四）基金存續期限符合國家有關(guān)規定； 第七十四條 私募基金管理人出現重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險，嚴重損害投資者利益或者危害市場(chǎng)秩序的，應當妥善處置和化解風(fēng)險，切實(shí)履行管理人職責，維護投資者合法權益14.對私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么？    
自施行之日起，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募基金管理人登記須知》《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》（四）、（十三）、（十四）同時(shí)廢止轉讓收購私募基金管理公司（2）遠程培訓：為便利從業(yè)人員進(jìn)行后續職業(yè)培訓，協(xié)會(huì )建設有基金從業(yè)人員遠程培訓系統（ht，構建了涵蓋七大模塊和十二個(gè)專(zhuān)題的課程體系


第三條 私募基金管理人應當在名稱(chēng)中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資”字樣，不得包含“金融”“理財”“財富管理”等字樣，法律、行政法規和證監會(huì )另有規定的除外 （六）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他要求 現發(fā)布《私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》，自2023年5月1日起施行
第五十九條 轉讓收購私募基金管理公司第六十九條


第四十七條 下列登記信息發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )履行變更手續： 協(xié)會(huì )可以采取要求前述主體報送自查報告、提交風(fēng)險處置方案、定期報告風(fēng)險化解情況、委托律師事務(wù)所出具專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)、提交經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告、鑒證報告、商定程序報告等措施，并可視情況暫停辦理私募基金管理人登記信息變更和私募基金備案答：私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人，應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規定，不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)  
第五十二條 私募基金管理人出資分散無(wú)法按照本指引第十一條認定實(shí)際控制人的，應當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實(shí)際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規定穿透認定并承擔實(shí)際控制人責任，且滿(mǎn)足實(shí)際控制人相關(guān)要求轉讓收購私募基金管理公司第十八條 私募基金管理人通過(guò)登記備案電子系統辦理登記備案和信息變更等相關(guān)業(yè)務(wù)



應當符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條、第五條、第六條的規定；              第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規模，不得新增投資：
管理規模超過(guò)一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規定的私募基金管理人等，其年度財務(wù)報告應當經(jīng)證監會(huì )備案的會(huì )計師事務(wù)所審計轉讓收購私募基金管理公司（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監事、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規行為受到、行政監管措施和紀律處分措施，或者因違法犯罪活動(dòng)被立案調查或者追究法律責任；


不可以聘請給該私募基金管理人出具過(guò)登記法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所              （一）基金財產(chǎn)不進(jìn)行托管；
79.私募股權投資基金是否可以投資場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)？轉讓收購私募基金管理公司以合伙企業(yè)、契約等非法人形式投資私募基金的，除另有規定外私募基金管理人、基


第三十八條 第二條 私募基金管理人的出資架構應當簡(jiǎn)明、清晰、穩定，不存在層級過(guò)多、結構復雜等情形，無(wú)合理理由不得通過(guò)特殊目的載體設立兩層以上的嵌套架構，不得通過(guò)設立特殊目的載體等方式規避對股東、合伙人、實(shí)際控制人的財務(wù)、誠信和專(zhuān)業(yè)能力等相關(guān)要求（三）法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表；根據《登記備案辦法》第二十五條款第八項的規定，未經(jīng)登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規另有規定的除外，協(xié)會(huì )終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說(shuō)明理由


答被注銷(xiāo)或者撤銷(xiāo)登記的私募基金管理人對未清算的私募基金的受托管理職責和依法承擔的相關(guān)責任，不因私募基金管理人被注銷(xiāo)或者撤銷(xiāo)登記而免除；不得通過(guò)注銷(xiāo)市場(chǎng)主體登記、變更注冊地等方式逃避相關(guān)責任11.實(shí)際控制人的定義？如何認定機構實(shí)際控制人？


私募基金備案信息發(fā)生變更，有本辦法第二十五條款第六項規定的情形，或者變更后不符合規定要求的，協(xié)會(huì )終止辦理變更，退回變更材料并說(shuō)明理由私募基金管理人聘用短期內頻繁變更工作崗位的人員作為負責投資管理的**管理人員的，應當對其誠信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調查答：根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，區域性股權市場(chǎng)（四板）的產(chǎn)品屬于非標準化產(chǎn)品，私募證券類(lèi)管理人不得突破專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則百〇五條


（三）在律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所從事證券、基金、期貨相關(guān)的法律、審計等工作，或者在上市公司從事投資相關(guān)的法律事務(wù)、財務(wù)管理等相關(guān)工作；基金合同及風(fēng)險揭示書(shū)應當明確約定，私募基金管理人因失聯(lián)、注銷(xiāo)私募基金管理人登記、破產(chǎn)等原因無(wú)法履行或者怠于履行管理職責等情況時(shí)，私募基金變更管理人、清算等相關(guān)決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關(guān)事項私募基金管理人注冊地與經(jīng)營(yíng)地分離的，應當具有合理性并說(shuō)明理由（七）辦理登記備案業(yè)務(wù)時(shí)的相關(guān)承諾事項未履行或者未完全履行；