創(chuàng )投類(lèi)私募基金管理人協(xié)會(huì )登記要求和注意事項1.公司名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍要求根據新規關(guān)于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構，這些業(yè)務(wù)與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。
為防范風(fēng)險，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的上述機構將不予登記。
同時(shí)，為落實(shí)暫行辦法關(guān)于私募基金管理人的專(zhuān)業(yè)化管理要求，私募基金管理人的名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng )業(yè)投資”等相關(guān)字樣，對于名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍中不含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權投資”、“創(chuàng )業(yè)投資”等相關(guān)字樣的機構，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將不予登記。
從專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買(mǎi)方“投資管理”業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的賣(mài)方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。
根據公告要求，協(xié)會(huì )鼓勵私募基金管理人在名稱(chēng)中增加“私募”相關(guān)字樣，但目前暫不做強制性要求。
2.實(shí)繳資本的要求根據備案的實(shí)踐，一般能覆蓋公司正常運營(yíng)六個(gè)月以上的資本即可。
公司實(shí)繳出資證明應為第三方機構出具的證明，包括基金托管人開(kāi)具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實(shí)繳信息的工商登記調檔材料等出資證明文件。
私募基金的募集資金不允許代付代繳。
但針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本不足100 萬(wàn)元或實(shí)收/實(shí)繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì )將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類(lèi)公示中予以公示。
3.人員要求機構員工人數不能過(guò)少，一般 8-10人。
4.排除類(lèi)型自然人不可以登記為私募基金管理人。
5.“靜默期”規定私募基金一樣適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3 個(gè)月內不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
6.私募基金的募集方式私募基金應當以非公開(kāi)方式向投資者募集資金，不得公開(kāi)或變相公開(kāi)募集：1）嚴格限制投資者人數：?jiǎn)沃凰侥蓟鹜顿Y者人數累計不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規定的特定數量。
合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過(guò)50 人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過(guò) 200人。
2）嚴格限制募集方式：不得通過(guò)報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會(huì )、分析會(huì )和布告、傳單、手機短信、、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
7.任職證明、勞動(dòng)關(guān)系證明高管任職證明應上傳符合要求的勞動(dòng)合同、shebao繳費證明。
8.高管兼職問(wèn)題私募基金管理人的**管理人員：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機構兼職。
（二） 在關(guān)聯(lián)私募機構兼職的，協(xié)會(huì )可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會(huì )將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機構兼職的**管理人員履職情況。
9.從業(yè)年齡及履歷從業(yè)人員年齡太小一般不可，協(xié)會(huì )會(huì )認為其缺乏相關(guān)經(jīng)驗。
10.制度和章程是必備的制度文件包括但不限于（視具體業(yè)務(wù)類(lèi)型而定）運營(yíng)風(fēng)險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規范制度，以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報制度等。
11.經(jīng)營(yíng)年限管理人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)年限的要求。
12.前臺照片及申請名稱(chēng)實(shí)際上傳的前臺照片中名稱(chēng)與申請名稱(chēng)不符，需整改。
13.地址問(wèn)題注冊和實(shí)際經(jīng)營(yíng)地不一致，律師要如實(shí)陳述并說(shuō)明理由。
14.年審報告的上傳機構已成立滿(mǎn)一年必須提交上一年審計報告，如果沒(méi)有滿(mǎn)一年，有的話(huà)可以上傳。
如果登記了，每年必須上傳。
15.法律意見(jiàn)書(shū)的時(shí)效性法律意見(jiàn)書(shū)有效期是在登記提交前一個(gè)月內。
16.出資人不擔任高管的說(shuō)明申請機構出資人不擔任高管，需在法律意見(jiàn)書(shū)中說(shuō)明申請機構股東如何在不擔任公司高管的情況下參與公司管理經(jīng)營(yíng)。
若不參與公司管理經(jīng)營(yíng)需出具加蓋公司公章的確認說(shuō)明。
17.高管及一般從業(yè)人員的履歷需在意見(jiàn)書(shū)中詳細說(shuō)明申請機構高管人員、團隊員工在相關(guān)投資領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)能力，負責風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說(shuō)明其相關(guān)工作的專(zhuān)業(yè)能力。
如涉及相關(guān)經(jīng)歷或投資經(jīng)驗，需進(jìn)一步提供證明材料。
（如相關(guān)管理規模，歷史業(yè)績(jì)， 從業(yè)經(jīng)驗等）18.法律盡調要求法律意見(jiàn)書(shū)不僅需核實(shí)機構工商登記的經(jīng)營(yíng)范圍，也應通過(guò)現場(chǎng)走訪(fǎng)和網(wǎng)絡(luò )搜索等途徑核實(shí)其實(shí)際開(kāi)展的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)情況，詳述網(wǎng)絡(luò )輿情信息，并列明盡職調查過(guò)程。
19.運營(yíng)條件的描述法律意見(jiàn)書(shū)中應詳細描述實(shí)繳資本和資本金運營(yíng)情況；并對公司運營(yíng)場(chǎng)所， 辦公條件，人員，投資決策流程作出詳細說(shuō)明。
20.經(jīng)營(yíng)范圍的更改更改經(jīng)營(yíng)范圍，無(wú)需出具法律意見(jiàn)書(shū)，工商變更以后，在協(xié)會(huì )更新即可。
21.高管人數及從業(yè)資格匹配度各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員均應當取得基金從業(yè)資格，從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少 2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。
私募證券投資基金*少 3名高管。
根據當前備案的實(shí)踐操作，私募基金（不區分股權或證券等）要求兩名從業(yè)資格的高管即可。
22.強制加入會(huì )員要求證券基金管理人必須要加入會(huì )員，股權和創(chuàng )投沒(méi)有做強制性要求。
23.股東的更新操作只有控股股東變更，才做重大變更。
小股東變更，只是季度更新事項。
24.核心人員的變動(dòng)法律意見(jiàn)書(shū)出具同時(shí)變更法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東或變更事項相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)，但法律意見(jiàn)書(shū)中應說(shuō)明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請變更的各類(lèi)事項逐項發(fā)表意見(jiàn)。
25.合規風(fēng)控的禁止事項機構的合規風(fēng)控不得參與本機構的投資業(yè)務(wù)。
26.股東國籍類(lèi)型及職業(yè)要求股東建議都是中國境內自然人或組織，不能是公務(wù)員、國有企業(yè)工作人員等。
27.設立分支機構的建議首次登記備案前**不要設立分支機構，待登記備案完成后根據實(shí)際需要設立。
28.信息報送每月結束后 5個(gè)工作日內更新私募證券投資基金信息，包括規模、單位凈值、投資者數量等。
每季度結束后 10個(gè)工作日內更新私募股權投資基金信息，包括認繳規模、投資者數量、主要投資方向等。
每年度結束后 20個(gè)工作日內更新私募基金管理人、股東或合伙人、**管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
每年度 4月底前，通過(guò)系統填報經(jīng)審計的財務(wù)報告。
29.登記備案補交次數所有的登記備案信息提交有 5 次補正機會(huì )，5次過(guò)后，將會(huì )面臨 3 個(gè)月的鎖定期無(wú)法再次進(jìn)行登記備案。
30.外資或者合資的登記備案問(wèn)題外商獨資和合資私募證券基金管理機構提供的登記申請材料完備的，也可進(jìn)行登記備案。
 以上根據騰博國際李先生實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)私信咨詢(xún)