1.　通知審核

    內審至少提前一周通知受審部門(mén)具體的審核日期、安排和要求，可采取文件或口頭兩種形式。必要時(shí)受審方應準備基本情況介紹，審核實(shí)施計劃應得到受審方確認。

    2.　首次會(huì )議

    現場(chǎng)審核前由內審組組長(cháng)召開(kāi)并主持首次會(huì )議，由質(zhì)量負責人、受審核部門(mén)負責人、內審組全體成員及相關(guān)人員參加，與會(huì )人員須簽到。首次會(huì )議內容包括：

    向受審核方負責人介紹內審組成成員及分工；

    說(shuō)明審核目的、范圍、依據和所采取的方法和程序；

    宣讀審核實(shí)施計劃及解釋實(shí)施計劃中不明確的內容；

    內審組與受審核部門(mén)取得正式聯(lián)系。

    3.　現場(chǎng)審核

    （1）現場(chǎng)審核應遵循的原則

    ①以客觀(guān)事實(shí)為依據的原則?？陀^(guān)事實(shí)以證據為基礎，可陳述、驗證，不含個(gè)人推理成分；

    ②標準與實(shí)際核對的原則。凡標準與實(shí)際未核對過(guò)的項目，都不能判定為符

    合或不符合；

    ③依次遞進(jìn)審核原則。審核包括：該有的程序有沒(méi)有，執行沒(méi)執行，執行后有無(wú)記錄3個(gè)方面；

    ④獨立公正的原則。

    （2）收集客觀(guān)證據

    內審員按照審核實(shí)施計劃、內審檢查表規定的檢查內容，通過(guò)交談、查閱文件、現場(chǎng)檢查、調查驗證等方法收集客觀(guān)證據并逐項實(shí)事求是地記錄，記錄應清楚、易懂、全面，便于查閱和追溯；應準確、具體，如文件名稱(chēng)、合同號、記錄的編號、設備的編號、報告的編號和工作崗位等。審核時(shí)，審核員應及時(shí)與被審核方溝通和反饋審核中的發(fā)現，并對事實(shí)證據進(jìn)行確認。

    4.　不符合項及糾正報告

    在現場(chǎng)審核的后期，審核組長(cháng)主持召開(kāi)一次審核組內部會(huì )議，對在現場(chǎng)審核中收集到的客觀(guān)證據進(jìn)行整理、分析、篩選，得到審核證據。將審核證據與質(zhì)量體系文件等依據相比較，作出客觀(guān)的判斷和綜合評價(jià)，形成審核發(fā)現，確定不符合項，并根據不符合項的產(chǎn)生原因確定不符合項類(lèi)型是體系性不符合或是實(shí)施性不符合或是效果性不符合，及根據不符合項的性質(zhì)，判斷是輕微不符合或是嚴重不符合，同時(shí)根據不符合項的類(lèi)型和性質(zhì)提出糾正措施。內審員就不符合事實(shí)、類(lèi)型、結論等編制內審不符合報告時(shí)，不符合事實(shí)的描述應具體，準確的報告所觀(guān)察的事實(shí)，不符合判斷依據的條款和程序要寫(xiě)清楚。

    5.　末次會(huì )議

    內審組組長(cháng)組織內審組及有關(guān)人員（同首次會(huì )議）召開(kāi)末次會(huì )議，到會(huì )人員簽到。末次會(huì )議是審核組在現場(chǎng)審核階段的最后一次活動(dòng)，向受審核部門(mén)、單位領(lǐng)導報告審核情況。會(huì )議主要內容：重申審核的目的、范圍和依據；審核情況介紹；宣讀不符合項報告，作出審核評價(jià)和結論；提出后續工作要求，包括糾正措施、跟蹤驗證及要求。

    6.　審核報告的編寫(xiě)

    內審報告是內審活動(dòng)結束后出具的一份關(guān)于內審結果的正式文件，審核報告應如實(shí)反映本次管理體系審核的方法、審核過(guò)程情況、觀(guān)察結果和審核結論。

    審核報告內容：

    審核的目的、范圍、方法和依據；

    審核組成員、受審部門(mén)；

    審核實(shí)施情況（包括審核的日期、審核過(guò)程概況簡(jiǎn)述等）；

    審核發(fā)現問(wèn)題的描述和不符合項統計分析；

    對存在的主要問(wèn)題的分析及改進(jìn)意見(jiàn)；

    上次審核主要不符合項糾正情況；審核中有爭議問(wèn)題及處理建議；

    審核結論（對質(zhì)量管理體系運行狀況的綜合評價(jià)，評價(jià)實(shí)施管理體系的有效性和符合性，肯定優(yōu)點(diǎn)，指出不足，作出審核結論）；審核報告的批準及發(fā)放范圍。

    7.　糾正措施的實(shí)施及跟蹤驗證

    審核結束后，各部門(mén)對審核發(fā)現的不符合項和實(shí)驗室體系中存在的薄弱環(huán)節，進(jìn)行分析研究找出原因，制定糾正、預防和改進(jìn)措施計劃，明確完成日期并組織實(shí)施。內審員按計劃對受審核部門(mén)所采取的糾正措施進(jìn)行評審、驗證，并對糾正結果進(jìn)行判斷、評價(jià)和記錄。