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（四）因繼承等法定原因取得股權或者財產(chǎn)份額；私募基金管理公司轉讓收購答



（一）基金財產(chǎn)不進(jìn)行托管；私募基金管理公司轉讓收購答：1.適用情形：GP與管理人分離的合伙型基金需要上傳普通合伙人與管理人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的證明文件；答：私募基金管理人的自有資金投資應當符合《登記備案辦法》第十三條第二款規定，私募基金管理人應當完善防火墻等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業(yè)務(wù)，與從事沖突業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)方采取辦公場(chǎng)所、人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的隔離措施，切實(shí)防范內幕交易、利用未公開(kāi)信息交易、利益沖突和利益輸送


第六十三條 協(xié)會(huì )依法對私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，加強公示制度和信用體系建設，強化事中事后管理和風(fēng)險監測機制，建設良好市場(chǎng)秩序和行業(yè)生態(tài) （一）因有本辦法第四十二條規定的情形被協(xié)會(huì )暫停備案，情節嚴重；22.協(xié)會(huì )對私募基金管理人的資本金有什么要求？對注冊資本/認繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收/實(shí)繳比例等有什么要求？如何進(jìn)行公示？    
第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )予以公示，提示風(fēng)險：私募基金管理公司轉讓收購每次培訓的舉辦時(shí)間、地點(diǎn)及培訓簡(jiǎn)介等以培訓通知的形式在協(xié)會(huì )網(wǎng)站、公眾號等發(fā)布


第二十條 中基協(xié)發(fā)〔2023〕 7 號 115.管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)律師盡調底稿”是否必須上傳？ 現發(fā)布《私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》，自2023年5月1日起施行
第二十一條 私募基金管理公司轉讓收購第五十六條 第七條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人不得有《登記備案辦法》第十五條項規定的“本辦法第十六條規定情形”


（一）名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息； （六）未按照本辦法第七十三條、第七十四條的規定提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)，或者提交的法律意見(jiàn)書(shū)不符合要求或者出具否定性結論；答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項的規定，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng )業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規定的，從其規定  
第五十八條 第十八條 私募基金管理人應當按照以下情形，如實(shí)向協(xié)會(huì )披露關(guān)聯(lián)方登記信息、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等基本信息：私募基金管理公司轉讓收購第八十六條 （四）在受境外金融監管部門(mén)監管的資產(chǎn)管理機構從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，其任職的資產(chǎn)管理機構應當具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)；



答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構處罰決定書(shū)              （四）私募基金管理人違規開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，開(kāi)展或者變相開(kāi)展沖突業(yè)務(wù)或者無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)；
答：應當符合《登記備案辦法》第八條款項的規定，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng )業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規定的，從其規定私募基金管理公司轉讓收購（二）股東、合伙人、關(guān)聯(lián)方；


（2）私募基金類(lèi)型；              （二）托管協(xié)議或者保障基金財產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)文件；
答私募基金管理公司轉讓收購（六）分支機構、子公司以及其他關(guān)聯(lián)方的基本信息；


其中第十六條第四項規定的“最近3年被證監會(huì )采取行政監管措施或者被協(xié)會(huì )采取紀律處分措施，情節嚴重”，是指有下列情形之一：第五十一條 有本辦法第二十四條規定情形的，除另有規定外，協(xié)會(huì )中止辦理私募基金管理人登記信息變更，并說(shuō)明理由答：根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第五條第二款規定，私募基金管理人的資本金應當以貨幣出資，不得以實(shí)物、知識產(chǎn)權、土地使用權等非貨幣財產(chǎn)出資


答（五）采取拒絕、阻礙證監會(huì )及其派出機構、協(xié)會(huì )及其工作人員依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監管或者自律管理，情節嚴重；私募基金管理人的**管理人員24個(gè)月內在3家以上非關(guān)聯(lián)單位任職的，或者24個(gè)月內為2家以上已登記私募基金管理人提供相同業(yè)績(jì)材料的，前述工作經(jīng)驗和投資業(yè)績(jì)不予認可


（四）負責份額登記、估值、信息技術(shù)服務(wù)等業(yè)務(wù)的基金服務(wù)機構；根據《登記備案辦法》第八十條的規定，實(shí)際控制人是指通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠實(shí)際支配私募基金管理人運營(yíng)的自然人、法人或者其他組織45.《關(guān)于加強經(jīng)營(yíng)異常機構自律管理相關(guān)事項的通知》第（五）類(lèi)經(jīng)營(yíng)異常機構相關(guān)自律管理規定與《私募投資基金登記備案辦法》如何銜接？第三十六條 條 為了規范私募基金管理人登記業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》）等，制定本指引


私募基金管理人登記指引第3號（七）擬登記機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險；3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；（五）未按規定向協(xié)會(huì )報送信息，或者報送的信息存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；