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| 所在地： | 廣東 深圳 |
| 有效期至： | 長(cháng)期有效 |
| 發(fā)布時(shí)間： | 2023-11-24 03:04 |
| 最后更新： | 2023-11-24 03:04 |
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《私募基金內部管理及運營(yíng)規范性》
1、制度完備性及執行有效性：應健全內部控制制度，制定深圳場(chǎng)外期權公司申請條件防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度、人力資源管理制度、授權制度；風(fēng)險管理框架及制度、運營(yíng)風(fēng)險控制制度；私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規范制度，合格投資者適當性制度，合格投資者風(fēng)險揭示制度，合格投資者內部審核流程及相關(guān)制度，募集機構遴選制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；應對內部控制制度的執行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監督及評價(jià)，排查內部控制制度應存在缺陷及實(shí)施中應存在問(wèn)題，并及時(shí)予以改進(jìn)，確保內部控制制度的有效執行。
細化深圳場(chǎng)外期權公司申請條件基金投資限制要求
《2號指引》第十三條在對私募股權基金投資范圍以及對應投資方式的要求進(jìn)行了細化：
1、對于股權投資基金，新增了對于“北京證券交易所上市后基金增持部分”的投資范圍，允許私募股權基金增持已持有的北交所股票；新增了不動(dòng)產(chǎn)持有型資產(chǎn)支持證券的投資范圍。
2、針對投資公開(kāi)募集基礎設施證券投資基金份額，進(jìn)一步明確投資方式——“戰略配售、網(wǎng)下認購和非公開(kāi)交易等方式”，不得參與面向公眾投資者的發(fā)售和競價(jià)交易。
3、對于股權投資基金，一方面鼓勵創(chuàng )業(yè)投資基金投資早期企業(yè)、中小企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)，并對“早期企業(yè)、中小企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)”進(jìn)行了明確定義；另一方面，延續了之前監管口徑，創(chuàng )業(yè)投資基金禁止投資的資產(chǎn)包括“間接投資”方式，對于創(chuàng )業(yè)投資基金通過(guò)投資私募股權投資基金的方式進(jìn)行投資的情形，其投資范圍以從嚴解讀適用，按上述受限投資范圍進(jìn)行投資為宜。
明確合格投資者的每層穿透核查要求
2022年6月版的《備案關(guān)注要點(diǎn)》已有“深圳場(chǎng)外期權公司申請條件是否均符合合格投資者要求”的規定，《2號指引》對該表述進(jìn)行了明確，要求“以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募股權基金的，私募基金管理人、基金銷(xiāo)售機構應當穿透核查每一層的投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數”。根據新規，以未備案基金的合伙企業(yè)形式投資私募基金的合伙企業(yè)，其自身也需要滿(mǎn)足合格投資者的要求，即凈資產(chǎn)至少1000萬(wàn)、投資至少100萬(wàn)。