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《碳排放權結算管理規則（試行）

第 一章 總 則

第 一條 為規范全國碳排放權交易的結算活動(dòng)，保護全國碳排放權交易市場(chǎng)各參與方的合法權益，維護全國碳排放權交易市場(chǎng)秩序，根據《碳排放權交易管理辦法（試行）》，制定本規則。

第二條 本規則適用于全國碳排放權交易的結算監督管理。全國碳排放權注冊登記機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊登記機構）、全國碳排放權交易機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機構）、交易主體及其他相關(guān)參與方應當遵守本規則。

第三條 注冊登記機構負責全國碳排放權交易的統一結算，管理交易結算資金，防范結算風(fēng)險。

第四條 全國碳排放權交易的結算應當遵守法律、行政法規、國家金融監管的相關(guān)規定以及注冊登記機構相關(guān)業(yè)務(wù)規則等，遵循公開(kāi)、公平、公正、安全和高效的原則。

第二章 資金結算賬戶(hù)管理

第五條 注冊登記機構應當選擇符合條件的商業(yè)銀行作為結算銀行，并在結算銀行開(kāi)立交易結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項。

注冊登記機構對各交易主體存入交易結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的交易資金實(shí)行分賬管理。

注冊登記機構與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來(lái)，應當通過(guò)結算銀行所開(kāi)設的專(zhuān)用賬戶(hù)辦理。

第六條 注冊登記機構應與結算銀行簽訂結算協(xié)議，依據中國人民銀行等有關(guān)主管部門(mén)的規定和協(xié)議約定，保障各交易主體存入交易結算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的交易資金安全。

第三章 結 算

第七條 在當日交易結束后，注冊登記機構應當根據交易系統的成交結果，按照貨銀對付的原則，以每個(gè)交易主體為結算單位， 通過(guò)注冊登記系統進(jìn)行碳排放配額與資金的逐筆全額清算和統一交收。

第八條 當日完成清算后，注冊登記機構應當將結果反饋給交易機構。經(jīng)雙方確認無(wú)誤后，注冊登記機構根據清算結果完成碳排放配額和資金的交收。

第九條 當日結算完成后，注冊登記機構向交易主體發(fā)送結算數據。如遇到特殊情況導致注冊登記機構不能在當日發(fā)送結算數據的，注冊登記機構應及時(shí)通知相關(guān)交易主體，并采取限制出入金等風(fēng)險管控措施。

第十條 交易主體應當及時(shí)核對當日結算結果，對結算結果有 異議的，應在下一交易日開(kāi)市前，以書(shū)面形式向注冊登記機構提出。交易主體在規定時(shí)間內沒(méi)有對結算結果提出異議的，視作認可結算結果。

第四章 監督與風(fēng)險管理

第十一條 注冊登記機構針對結算過(guò)程采取以下監督措施：

（一）專(zhuān)崗專(zhuān)人。根據結算業(yè)務(wù)流程分設專(zhuān)職崗位，防范結算操作風(fēng)險。

（二）分級審核。結算業(yè)務(wù)采取兩級審核制度，初審負責結算操作及銀行間頭寸劃撥的準確性、真實(shí)性和完整性，復審負責結算事項的合法合規性。

（三）信息保密。注冊登記機構工作人員應當對結算情況和相關(guān)信息嚴格保密。

第十二條 注冊登記機構應當制定完善的風(fēng)險防范制度，構建完善的技術(shù)系統和應急響應程序，對全國碳排放權結算業(yè)務(wù)實(shí)施風(fēng)險防范和控制。

第十三條 注冊登記機構建立結算風(fēng)險準備金制度。結算風(fēng)險準備金由注冊登記機構設立，用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的損失。風(fēng)險準備金應當單獨核算，專(zhuān)戶(hù)存儲。

第十四條 注冊登記機構應當與交易機構相互配合，建立全國碳排放權交易結算風(fēng)險聯(lián)防聯(lián)控制度。

第十五條 當出現以下情形之一的，注冊登記機構應當及時(shí)發(fā)布異常情況公告，采取緊急措施化解風(fēng)險：

（一）因不可抗力、不可歸責于注冊登記機構的重大技術(shù)故障等原因導致結算無(wú)法正常進(jìn)行；

（二）交易主體及結算銀行出現結算、交收危機，對結算產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響。

第十六條 注冊登記機構實(shí)行風(fēng)險警示制度。注冊登記機構認為有必要的，可以采取發(fā)布風(fēng)險警示公告，或者采取限制賬戶(hù)使用等措施，以警示和化解風(fēng)險，涉及交易活動(dòng)的應當及時(shí)通知交易機構。

出現下列情形之一的，注冊登記機構可以要求交易主體報告情況，向相關(guān)機構或者人員發(fā)出風(fēng)險警示并采取限制賬戶(hù)使用等處置措施：

（一）交易主體碳排放配額、資金持倉量變化波動(dòng)較大；

（二）交易主體的碳排放配額被法院凍結、扣劃的；

（三）其他違反國家法律、行政法規和部門(mén)規章規定的情況。

第十七條 提供結算業(yè)務(wù)的銀行不得參與碳排放權交易。

第十八條 交易主體發(fā)生交收違約的，注冊登記機構應當通知 交易主體在規定期限內補足資金，交易主體未在規定時(shí)間內補足資金的，注冊登記機構應當使用結算風(fēng)險準備金或自有資金予以彌補， 并向違約方追償。

第十九條 交易主體涉嫌重大違法違規，正在被司法機關(guān)、國 家監察機關(guān)和生態(tài)環(huán)境部調查的，注冊登記機構可以對其采取限制登記賬戶(hù)使用的措施，其中涉及交易活動(dòng)的應當及時(shí)通知交易機構， 經(jīng)交易機構確認后采取相關(guān)限制措施。

第五章 附 則

第二十條 清算：是指按照確定的規則計算碳排放權和資金的 應收應付數額的行為。

交收：是指根據確定的清算結果，通過(guò)變更碳排放權和資金履行相關(guān)債權債務(wù)的行為。

頭寸：指的是銀行當前所有可以運用的資金的總和，主要包括在中國人民銀行的超額準備金、存放同業(yè)清算款項凈額、銀行存款以及現金等部分。

第二十一條 注冊登記機構可以根據本規則制定結算業(yè)務(wù)規則 等實(shí)施細則。

第二十二條 本規則自公布之日起施行。