大家好，我是騰博國際商務(wù)有限公司市場(chǎng)部的小編。
今天我要分享給大家一份超級干貨，話(huà)題是私募基金管理人登記備案全方面指引。
作為投資者和理財人士，對私募基金管理人的登記備案是必須了解的重要知識。
接下來(lái)，讓我們從多個(gè)角度出發(fā)，詳細描述這個(gè)標題，為您提供全面的指導信息。
，我們來(lái)了解一下私募基金管理人的背景和作用。
私募基金管理人是負責組織和管理私募基金的專(zhuān)業(yè)機構，他們對投資策略和基金風(fēng)險管理具有豐富的經(jīng)驗和專(zhuān)業(yè)知識。
私募基金管理人的登記備案是根據我國相關(guān)法律法規的規定，對其從業(yè)資格和合規情況進(jìn)行審核和監管的過(guò)程。
接下來(lái)，我們將為您詳細講解私募基金管理人登記備案的流程和要求。
，管理人需要準備相關(guān)材料，包括企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證等。
然后，根據監管部門(mén)的指引，填寫(xiě)登記備案申請表，并提交給相關(guān)機構進(jìn)行審核。
審核通過(guò)后，管理人將取得登記備案號碼，并正式成為合法的私募基金管理人。
除了流程和要求，還有一些細節問(wèn)題也需要關(guān)注。
例如，私募基金管理人登記備案的有效期通常為兩年，過(guò)期后需要進(jìn)行更新。
此外，私募基金管理人在備案期間，需要遵守相關(guān)法律法規的規定，包括信息披露、風(fēng)險提示等方面的要求。
，我們也提醒大家，在選擇私募基金產(chǎn)品時(shí)，應該重視管理人的登記備案情況，以確保投資安全和合規性。
一，申請機構主體說(shuō)起申請私募基金管理人登記，有些剛進(jìn)入行業(yè)不久的小伙伴不知道從何入手，小編先從申請機構主體這塊來(lái)為大家簡(jiǎn)單梳理一下大體的步驟。
1、選定擬申請機構類(lèi)型在申請私募基金管理人登記之前，首先要選定擬申請登記的管理人類(lèi)型，是證券類(lèi)、股權/創(chuàng )投類(lèi)，還是資產(chǎn)配置類(lèi)……中基協(xié)對每種類(lèi)型的具體要求是不一樣的，這會(huì )影響到后面一系列的細節操作。
2、進(jìn)行工商注冊目前全國只有部分基金小鎮可以注冊私募基金管理公司，大家在選擇注冊地的時(shí)候，一要看注冊地區是否便利，二要看是否有政策。
此處要特別提醒一下，目前私募管理人還是可以異地經(jīng)營(yíng)的，注冊地和實(shí)際辦公地可以不在同一個(gè)地區（北京除外）。
不同地區針對不同類(lèi)型的私募管理人，也有區別性的政策條件。
據小編了解的信息，目前很多地區是比較支持股權/創(chuàng )投類(lèi)管理人及基金入駐的，對應的會(huì )有更加優(yōu)惠的政策條件，證券類(lèi)管理人的優(yōu)惠政策相對比較少。
3、申請私募基金管理人登記這部分是蕞難也是蕞為核心的一步，需要向中國基金業(yè)協(xié)會(huì )申請私募基金管理人登記，下面小編為大家簡(jiǎn)單介紹一下協(xié)會(huì )對申請機構主體有什么樣的要求。
（1）名稱(chēng)及經(jīng)營(yíng)范圍根據中國證監會(huì )《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》，自2021年1月8日起，首·次提交私募管理人登記的機構，應當按照新規中關(guān)于公司名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍的要求執行，即在名稱(chēng)中標明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資”字樣，在經(jīng)營(yíng)范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。
此外，從專(zhuān)·業(yè)化經(jīng)營(yíng)和防范利益沖突角度出發(fā)，私募基金管理人不得兼營(yíng)與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)、與買(mǎi)方業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的賣(mài)方業(yè)務(wù)以及其他非金融業(yè)務(wù)。
（2）注冊及實(shí)繳資本根據行業(yè)慣例，我們建議申請機構的注冊資本為1000萬(wàn)，實(shí)繳25%以上。
部分地區工商注冊時(shí)，也可以做到注冊資本500萬(wàn)，實(shí)繳200萬(wàn)。
根據協(xié)會(huì )相關(guān)要求，作為必要合理的機構運營(yíng)條件，申請機構應根據自身運營(yíng)情況和業(yè)務(wù)發(fā)展方向，確保有足夠的實(shí)繳資本金保證機構有效運轉。
相關(guān)資本金應覆蓋一段時(shí)間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營(yíng)開(kāi)支。
針對私募基金管理人的實(shí)收資本/實(shí)繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協(xié)會(huì )將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類(lèi)公示中予以公示。
如果實(shí)際出資能力不足，建議減少注冊和實(shí)繳資本。
（3）歷史經(jīng)營(yíng)情況基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)注申請機構歷史經(jīng)營(yíng)情況，主要是防止申請機構有以下行為：兼營(yíng)民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)；兼營(yíng)與買(mǎi)方“投資管理”業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的賣(mài)方業(yè)務(wù)；兼營(yíng)其他非金融相關(guān)業(yè)務(wù)；在申請登記前違規發(fā)行私募基金；存在公開(kāi)宣傳推介、向非合格投資者募集資金行為。
根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，申請機構應建立健全財務(wù)制度。
申請機構提交私募登記申請時(shí)，不應存在到期未清償債務(wù)、資產(chǎn)負債比例較高、大額或有負債等可能影響機構正常運作情形。
申請機構與關(guān)聯(lián)方存在資金往來(lái)的，應保證資金往來(lái)真實(shí)合理。
申請機構提交私募基金管理人登記申請前已實(shí)際展業(yè)的，應當說(shuō)明展業(yè)的具體情況，并對此事項可能存在影響今后展業(yè)的風(fēng)險進(jìn)行特別說(shuō)明。
若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人自有財產(chǎn)之間獨立運作，分別核算。
實(shí)踐中，成立滿(mǎn)一年的申請機構，要求提供上一年的審計報告。
對于成立時(shí)間更久的客戶(hù)，可能會(huì )要求提供歷史的財務(wù)報表。
所以，對于成立時(shí)間較早的客戶(hù)，小編都會(huì )先跟客戶(hù)詢(xún)問(wèn)歷史的經(jīng)營(yíng)情況，如果有收入，需要確認收入的來(lái)源，是否有對應的合同和發(fā)票等等。
總體來(lái)看，我們還是建議大家以新設的或者是沒(méi)有任何經(jīng)營(yíng)的公司主體來(lái)申請私募基金管理人登記。
二、經(jīng)營(yíng)條件私募基金管理人的運營(yíng)條件主要包括經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、辦公設施設備等關(guān)乎到公司日常運營(yíng)的相關(guān)版塊。
目前，中基協(xié)對于私募基金管理人的運營(yíng)設施設備和運營(yíng)條件的要求，出發(fā)點(diǎn)是為了篩選出有持續經(jīng)營(yíng)能力的機構，保證整個(gè)行業(yè)的穩定性。
1、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所根據中基協(xié)的相關(guān)要求，申請機構的辦公場(chǎng)所應當具備獨立性。
申請機構工商注冊地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所不在同一個(gè)行政區域的，應充分說(shuō)明分離的合理性。
小編建議，辦公地址面積不能過(guò)小、不可以與其他機構混同辦公、要保障經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的獨立隔離等。
辦公場(chǎng)地一般是申請機構自行租賃，那么要求有租賃合同和產(chǎn)權證，產(chǎn)權證是為了保證租賃合同的有效性。
其中需要強調的是，如果公司屬于房屋的二次或三次租戶(hù)，需要提供相應的自上而下的產(chǎn)權證、房屋租賃協(xié)議及轉租協(xié)議來(lái)說(shuō)明公司與產(chǎn)權證中房主的關(guān)系。
如果是自有產(chǎn)權，提供產(chǎn)權證即可。
如果是無(wú)償使用，也需提供產(chǎn)權所有人的相關(guān)說(shuō)明。
注冊地與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地部分不一致的情況，協(xié)會(huì )是允許的，前提是不影響其開(kāi)展私募基金管理業(yè)務(wù)。
2、辦公設備設施公司的經(jīng)營(yíng)肯定離不開(kāi)相應的辦公設備設施。
一般來(lái)說(shuō)，在出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，律所會(huì )要求公司提供設備實(shí)物照片及購買(mǎi)證明（發(fā)票）和公司近一年的預算。
現場(chǎng)盡調之后，在法律意見(jiàn)書(shū)中進(jìn)行描述，以保證公司經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的真實(shí)有效性。
公司的設備設施，包括前期運營(yíng)支出，將會(huì )影響到接下來(lái)的運營(yíng)情況。
所以一般可以通過(guò)商業(yè)計劃書(shū)的形式描述近一年或者三年中，人員場(chǎng)地、設備成本，以及其他相關(guān)支出和各種業(yè)務(wù)收入，論證公司持續經(jīng)營(yíng)的財務(wù)能力。
3、其他條件在管理人登記的過(guò)程中，律師會(huì )通過(guò)現場(chǎng)盡調和公司提供的相關(guān)材料擬定一份完整的法律意見(jiàn)書(shū)。
其中，涉及到公司經(jīng)營(yíng)的材料一般包括：營(yíng)業(yè)執照及銀行開(kāi)戶(hù)證明、財務(wù)報表、辦公場(chǎng)地的產(chǎn)權證、房屋租賃協(xié)議、設備實(shí)物照片及購買(mǎi)證明（發(fā)票）和公司近一年的預算等。
資管系統上需要填報的經(jīng)營(yíng)要素，主要包括注冊地址、實(shí)際辦公地址、辦公大樓照片等。
其中，注冊地址是指營(yíng)業(yè)執照上顯示的地址，必須一字不落的填在系統上。
而實(shí)際辦公地址雖然可以與注冊地不一致，但必須與房產(chǎn)證或者房屋租賃合同的地址一致。
公司大樓及前臺照片，為了多角度顯示公司的全貌，可以把公司大樓遠景圖（蕞好帶有XX路XX號的門(mén)牌）、大樓前廳帶有公司名稱(chēng)的流水牌拼成一張圖上傳在系統中“辦公樓照片”處；把帶有公司名稱(chēng)的前臺圖、辦公工位或辦公室內景圖以及前臺與辦公區的過(guò)渡區拼成一張圖上傳在系統“公司前臺”處。
三、出資能力作為一家公司，股東的存在是其成立的根本，因為這直接關(guān)系著(zhù)“錢(qián)”，也就是資金的來(lái)源問(wèn)題。
同時(shí)，股東也是公司盈利的直接受益人。
申請私募基金管理人登記時(shí)，中基協(xié)對于股東的考量主要從出資能力方面進(jìn)行審核，如果是法人股東，還會(huì )對股東的實(shí)際業(yè)務(wù)進(jìn)行審核以防止利益輸送等情況發(fā)生。
1、出資人及股權要求根據中基協(xié)的《私募基金管理人登記須知》要求，申請機構出資人應當以貨幣財產(chǎn)出資。
出資人應當保證資金來(lái)源真實(shí)合法且不受制于任何第三方。
申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。
出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料。
申請機構應確保股權架構簡(jiǎn)明清晰，不應出現股權結構層級過(guò)多、循環(huán)出資、交叉持股等情形。
協(xié)會(huì )將加大股權穿透核查力度，并重點(diǎn)關(guān)注其合法合規性。
申請機構應當專(zhuān)注主營(yíng)業(yè)務(wù)，確保股權的穩定性。
對于申請登記前一年內發(fā)生股權變更的，申請機構應詳細說(shuō)明變更原因。
如申請機構存在為規避出資人相關(guān)規定而進(jìn)行特殊股權設計的情形，協(xié)會(huì )根據實(shí)質(zhì)重于形式原則，審慎核查。
申請機構的出資人、實(shí)際控制人不得為資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
總結一下，私募基金管理人登記備案全方面指引是一份非常有價(jià)值的資料，可以幫助投資者和理財人士更好地了解私募基金行業(yè)以及管理人的合規情況。
希望這些信息對您有所幫助，如果您有任何疑問(wèn)或需要進(jìn)一步了解，請隨時(shí)聯(lián)系我們的市場(chǎng)部，我們將竭誠為您服務(wù)！以上根據騰博國際李先生實(shí)際辦理經(jīng)驗撰寫(xiě)，詳情可點(diǎn)主頁(yè)添加咨詢(xún)。
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