廈門(mén)公司境外投資備案審批部門(mén)及流程介紹 2024新規odi攻略

　　2018年以來(lái)的五年來(lái)，中國和其他RCEP成員國之間的農產(chǎn)品貿易保持了逐年增長(cháng)，出口年均增長(cháng)5.5%，進(jìn)口達到13.2%的年均增長(cháng)。去年全年，中國和RCEP成員國農產(chǎn)品貿易總額達1057億美元，同比增長(cháng)12.8%，高出中國農產(chǎn)品貿易總體增速近3個(gè)百分點(diǎn)。今年一季度以來(lái)，中國和RCEP成員國農產(chǎn)品貿易實(shí)現了3.1%的增速。

廈門(mén)公司境外投資備案審批部門(mén)及流程

發(fā)改委

2017年國家發(fā)改委發(fā)布11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》，對企業(yè)境外投資行為“放管結合”，做到有的放矢。該規定從是否屬于敏感項目、投資主體是境內企業(yè)還是境外企業(yè)兩個(gè)維度，對中資企業(yè)境外投資項目實(shí)行核準、備案、報告等審批方式。

備注1：大額指中方投資額3億美元及以上。中方投資額，是指投資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識產(chǎn)權、股權、債權等資產(chǎn)、權益以及提供融資、擔保的總額。

資料來(lái)源：根據2017年中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì )第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》整理。

國家發(fā)改委對于中資企業(yè)境外投資項目著(zhù)重對敏感項目的審核，而根據該辦法，敏感類(lèi)項目包括：涉及敏感國家和地區的項目和涉及敏感行業(yè)的項目。

（1）敏感國家和地區包括：

1、與我國未建交的國家和地區；

2、發(fā)生戰爭、內亂的國家和地區；

3、根據我國締結或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區；

4、其他

（2）敏感行業(yè)目錄由國家發(fā)展改革委發(fā)布，2018年1月31日國家發(fā)改委發(fā)布了《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》

（發(fā)改外資〔2018〕251號），敏感行業(yè)包括：

武器裝備的研制生產(chǎn)維修

跨境水資源開(kāi)發(fā)利用

新聞傳媒

國辦發(fā)〔2017〕74 號規定，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)：

房地產(chǎn)

酒店

影城

娛樂(lè )業(yè)

體育俱樂(lè )部

在境外設立無(wú)具體實(shí)業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺

對于發(fā)改委核準的項目，需提交如下材料：

（1）投資主體情況；

（2）項目情況，包括項目名稱(chēng)、投資目的地、主要內容和規模、中方投資額等；

（3）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（4）投資主體關(guān)于項目真實(shí)性的聲明。

1. 發(fā)改委管轄的境外投資外延擴大。根據發(fā)改委11號令，發(fā)改委管轄的境外投資，是指中華人民共和國境內企業(yè)（以下稱(chēng)“投資主體”）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經(jīng)營(yíng)管理權及其他相關(guān)權益的投資活動(dòng)。外延擴大，實(shí)現了全覆蓋，既包括非金融企業(yè)，也包括金融企業(yè)，既包括境外企業(yè)直接的投資，也包括境內企業(yè)通過(guò)其控制的境外企業(yè)的再投資，既包括直接的投入，也包括融資、擔保等，既包括境外企業(yè)所有權的獲得，也包括經(jīng)營(yíng)管理權等的獲取。

2.明確發(fā)改委審批是其他部門(mén)辦理業(yè)務(wù)的前提。發(fā)改委11號令規定：對于核準/備案項目，明確未取得發(fā)改委同意，其他部門(mén)不得辦理相關(guān)手續，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門(mén)依法不予辦理相關(guān)手續，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結算和融資業(yè)務(wù)。

3.注意投資完成后的報告。發(fā)改委11號令規定：屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目完成之日起20個(gè)工作日內通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統提交項目完成情況報告表。

《企業(yè)境外投資管理辦法》，國家發(fā)改委令第11號，2017；

《境外投資敏感行業(yè)目錄（2018年版）》（發(fā)改外資〔2018〕251號），2018 。

商務(wù)部

雖然2018年1月18日，商務(wù)部、人民銀行、國資委、銀監會(huì )、證監會(huì )、保監會(huì )、外匯局發(fā)布關(guān)于印發(fā)《對外投資備案(核準)報告暫行辦法》的通知（商合發(fā)[2018]24號），強化各部委的信息共享，和商務(wù)部牽頭匯總，但并沒(méi)有改變原來(lái)的對外投資備案或核準的職責分工。因此商務(wù)部2014年發(fā)布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續有變更可能）

備注1：對屬于核準情形的境外投資，中央企業(yè)向商務(wù)部提出申請，地方企業(yè)通過(guò)所在地省級商務(wù)主管部門(mén)向商務(wù)部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資，中央企業(yè)報商務(wù)部備案；地方企業(yè)報所在地省級商務(wù)主管部門(mén)備案。

備注3：企業(yè)投資的境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資，在完成境外法律手續后，企業(yè)應當向商務(wù)主管部門(mén)報告。

資料來(lái)源：根據商務(wù)部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成。

需要注意的是商務(wù)部規定的敏感國家和敏感行業(yè)同發(fā)改委規定有所不同。此外，根據2017年8月4日國務(wù)院辦公廳發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳轉發(fā)國家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導和規范境外投資方向指導意見(jiàn)的通知》（國辦發(fā)〔2017〕74號），規定了三類(lèi)限制開(kāi)展的境外投資需要境外投資主管部門(mén)的核準。因此綜合分析，敏感國家和行業(yè)指：

1、與中華人民共和國未建交的國家、受聯(lián)合國制裁的國家、發(fā)生戰亂或者我國締結的雙多2、邊條約或協(xié)議規定需要限制的敏感國家和地區。

3、涉及出口中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品和技術(shù)的行業(yè)、影響一國（地區）以上利益的行業(yè)。

4、房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂(lè )業(yè)、體育俱樂(lè )部等境外投資。

5、在境外設立無(wú)具體實(shí)業(yè)項目的股權投資基金或投資平臺。

對于商務(wù)部核準的項目，需提交如下材料：

（1）申請書(shū)，主要包括投資主體情況、境外企業(yè)名稱(chēng)、股權結構、投資金額、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、投資資金來(lái)源、投資具體內容等；

（2）《境外投資申請表》，企業(yè)應當通過(guò)"管理系統"按要求填寫(xiě)打印，并加蓋印章；

（3）境外投資相關(guān)合同或協(xié)議；

（4）有關(guān)部門(mén)對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產(chǎn)品或技術(shù)準予出口的材料；

（5）企業(yè)營(yíng)業(yè)執照復印件。

根據商務(wù)部辦公廳關(guān)于印發(fā)《對外投資合作“雙隨機一公開(kāi)”監管工作細則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號），對于境外投資項目開(kāi)展“雙隨機、一公開(kāi)”工作，重點(diǎn)檢查企業(yè)如下內容：

1、境外企業(yè)是否落實(shí)人員和財產(chǎn)安全防范措施、建立突發(fā)事件預警機制和應急預案；

2、境外企業(yè)是否按規定及時(shí)向駐外(使)領(lǐng)館(經(jīng)商處室)報到登記；

3、境外企業(yè)的境內投資主體是否按規定報告境外投資業(yè)務(wù)情況和統計資料；

4、以下對外投資是重點(diǎn)督查項目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；

4.2敏感國別（地區）、敏感行業(yè)的對外投資；

4.3出現重大經(jīng)營(yíng)虧損的對外投資；

4.4出現重大安全事故及群體性事件的對外投資；

4.5存在嚴重違規行為的對外投資；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務(wù)部2014年第3號令；

《對外投資備案（核準）報告暫行辦法》（商合發(fā) 2018 24號）；

《對外投資合作“雙隨機一公開(kāi)”監管工作細則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）。

蒙古國目前尚未出臺針對反對商業(yè)賄賂的專(zhuān)門(mén)法律，但蒙古國《刑法》第二十八章 “瀆職犯罪”中對國家公職人員受賄和向國家公職人員行賄等相關(guān)內容做了規定。 公職人員為行賄人利益執行公務(wù)，或對不應實(shí)施的行為事先承諾，以及未經(jīng)承諾親 自或通過(guò)他人收受賄賂的，處以蕞低工資標準51-250倍的罰金或者5年以下徒刑，并處3 年以下剝奪擔任一定職務(wù)或從事某種權利；通過(guò)索賄方式或多次實(shí)施本罪，或者曾因賄 賂犯罪受到處罰的人員或有組織的團伙、犯罪集團實(shí)施本罪，以及受賄金額巨大的，處 以5年以上10年以下徒刑，并處沒(méi)收財產(chǎn)。 親自或通過(guò)他人向公職人員行賄的，處以蕞低工資標準51-250倍罰金或者3年以下2017年國家發(fā)改委發(fā)布11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》，對企業(yè)境外投資行為“放管結合”，做到有的放矢。該規定從是否屬于敏感項目、投資主體是境內企業(yè)還是境外企業(yè)兩個(gè)維度，對中資企業(yè)境外投資項目實(shí)行核準、備案、報告等審批方式。

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