（1）申請人是“適當人選”；

（2）申請人必須是在香港注冊成立的公司或在香港注冊處注冊的非香港公司；

（3）申請人必須能夠維持足夠的實(shí)繳股本及速動(dòng)資金。

9號牌對此的要求如下：

①若該機構提供資產(chǎn)管理的同時(shí)，受到不得持有客戶(hù)資產(chǎn)的發(fā)牌條件的限制，則無(wú)蕞低實(shí)繳股本數額的限制，但蕞低速動(dòng)資金數額為10萬(wàn)港幣；

②在持有客戶(hù)資產(chǎn)的情況下，蕞低實(shí)繳股本數額為500萬(wàn)港幣，蕞低速動(dòng)資金數額為300萬(wàn)港幣；

（4）申請人必須具有適當的業(yè)務(wù)架構、良好的內控制度和合格的人員，以管理資產(chǎn)管理活動(dòng)的風(fēng)險；

（5）申請人至少有2名負責人員以監管申請人資產(chǎn)管理活動(dòng)的風(fēng)險，其中1名必須為執行董事；

（6）針對單項受規管活動(dòng)，至少應有1名負責人員可隨時(shí)監督相關(guān)的活動(dòng)，同一個(gè)人可以被任命為多項受規管活動(dòng)的負責人員，前提是其為適當人選且相關(guān)職責并不沖突；

（7）申請人的大股東、高·級管理人員和相關(guān)人士必須滿(mǎn)足適當人選的要求。