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私募基金公司注冊時(shí)除了場(chǎng)地，重要的一點(diǎn)便是人員方面。不同于普通公司注冊，私募基金注冊時(shí)對于人員有著(zhù)嚴格且規范的行業(yè)門(mén)檻，下面我們就給大家詳細講解一下私募基金注冊時(shí)人員方面有哪些要求？

1、員工數量

根據《私募基金管理人登記須知》的要求，申請機構員工總人數不應低于5人。我們實(shí)務(wù)操作中，建議人員在5~7個(gè)為佳。建議至少4人持證，不宜有過(guò)多工商兼職。

2、高管人員

(1)高管崗配備-法定代表人勝任能力要求

法定代表人為公司高管，在主體注冊前應提前對法定代表人的勝任能力做出評估，以免后續變更風(fēng)險。

具有基金從業(yè)資格;

年紀與行業(yè)平均水平一致，不建議90后(資歷優(yōu)越除外);

具有幾年以上管理經(jīng)驗或中高層工作經(jīng)歷;

法定代表人可兼任投資經(jīng)理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力;(證券類(lèi)投資崗：現任職高管近三年內連續六個(gè)月以上可追溯的投資業(yè)績(jì)證明材料;股權類(lèi)投資崗：具有3年以上參與/主導股權/創(chuàng )投類(lèi)項目并成功退出的經(jīng)歷;能提供工作底稿證明(如脫敏版股權項目協(xié)議、盡職調查報告、投資決策分析等)

一般來(lái)說(shuō)，只能在關(guān)聯(lián)的私募機構兼職(如有兼職情況，需披露后審慎判斷)

(2)高管崗配備-合規風(fēng)控負責人勝任能力要求

　　合規風(fēng)控負責人為公司高管，在登記啟動(dòng)前，應提前物色有勝任能力的合規風(fēng)控人選。具體要求：

　　有3年以上合規風(fēng)控從業(yè)經(jīng)驗;如私募基金管理人風(fēng)控負責人、其他金融機構風(fēng)控崗等;

　　能提供脫敏工作底稿/工作情況說(shuō)明，如托管往來(lái)、公司投決會(huì )記錄、交易記錄、自查報告留痕等;

3、基金經(jīng)理的勝任能力要求

　　基金經(jīng)理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。具體要求：

　　(1)具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經(jīng)歷;

　　(2)近3年內連續6個(gè)月以上可追溯的業(yè)績(jì)證明材料;

　　A、證券類(lèi)私募基金經(jīng)理投資業(yè)績(jì)要求：

　　若涉及個(gè)人證券賬戶(hù)投資業(yè)績(jì)，為完整體現貴機構投資業(yè)績(jì)和專(zhuān)·業(yè)勝任能力，涉及的個(gè)人證券賬戶(hù)投資，請貴機構按照材料清單第28款提供近3年年均規模大于1000萬(wàn)的完整業(yè)績(jì)情況，并請按照年份在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述資金規模、投資期限、投資業(yè)績(jì)、組投資及獲益情況。此外請提供對應的個(gè)人證券賬戶(hù)對賬單作為證明材料，對賬單材料應能反映開(kāi)戶(hù)人姓名、資金規模、對應時(shí)間等信息。

　　若涉及公司自營(yíng)證券賬戶(hù)投資，為完整體現貴機構投資業(yè)績(jì)和專(zhuān)·業(yè)勝任能力，請貴機構按照材料清單第28款提供近3年完整的業(yè)績(jì)情況，并請按照年份在法律意見(jiàn)書(shū)中逐一論述資金規模、投資期限、投資業(yè)績(jì)、組合投資及獲益情況。此外請提供對應的自營(yíng)證券賬戶(hù)對賬單、任職公司開(kāi)具的任職證明、投資決策情況郵件往來(lái)記錄、投資決策委員會(huì )決議證明等作為證明材料，任職證明包括但不限于勞動(dòng)合同、社保繳納記錄證明、或工資發(fā)放流水等材料，對賬單材料應能反映開(kāi)戶(hù)人信息、資金規模、對應時(shí)間等，此外請補充說(shuō)明相關(guān)自營(yíng)戶(hù)涉及及的投資的具體性質(zhì)及資金來(lái)源情況。

　　若涉及私募基金產(chǎn)品管理業(yè)績(jì)，為完整體現貴機構投資業(yè)績(jì)和專(zhuān)·業(yè)勝任能力，請盡可能提供時(shí)間較長(cháng)、具有一定管理規模、正收益的產(chǎn)品業(yè)績(jì)證明，并能提供相關(guān)人員為基金經(jīng)理或投資決策負責人的直接證明材料，包括但不限于基金合同約定、協(xié)會(huì )AMBERS系統產(chǎn)品備案界面相關(guān)模塊信息等材料，且應有充足的材料證明管理起始時(shí)間、管理規模和在管期間業(yè)績(jì)表現情況。

　　請按上述要求提供相關(guān)業(yè)績(jì)證明請提供連續3年規模大于1000萬(wàn)的完整投資業(yè)績(jì)證明材料，若無(wú)法提供將中止辦理。

　　B、對股權投資高管投資管理經(jīng)驗證明要求

　　申請機構應提供高管及投資人員主導項目募投管退證明文件、項目退出情況等直接證明文件。

　　提供股權投資經(jīng)驗說(shuō)明、項目投資建議書(shū)、盡調報告、投決會(huì )決議及表決記錄、股權轉讓及增資協(xié)議，工商查詢(xún)截圖證明。

　　投資高管為新三板/IPO項目主辦券商/會(huì )計師/律師，提供簽名的報告、工作郵件截圖證明

　　提示：投資經(jīng)歷需說(shuō)明項目名稱(chēng)、開(kāi)始退出時(shí)間、規模及收益，提供以上等證明材料。

不知道能不能解決大家的疑惑，如果有不理解或者我沒(méi)有回答到的問(wèn)題，也歡迎來(lái)提問(wèn)，有時(shí)間我都會(huì )一一回復的

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