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????第十七條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任，應當報經(jīng)國院證券監督管理機構依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規規定的任職條件進(jìn)行審核四川場(chǎng)外期權532公司代辦

有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理人，該境外實(shí)際控制人應當符合前款第二項、第三項的要求




????采用封閉式運作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開(kāi)放式運作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金四川場(chǎng)外期權532公司代辦

第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行法律、行政法規或者證監會(huì )另有規定的，從其規定



????第七十四條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
????（一）承銷(xiāo)證券；
????（二）違反規定向他人貸款或者提供擔保；
????（三）從事承擔無(wú)限責任的投資；
????（四）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國院證券監督管理機構另有規定的除外；
????（五）向基金管理人、基金托管人出資；
????（六）從事內幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當的證券交易活動(dòng)；
????（七）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他活動(dòng) 
????第十三章 監督管理
????百一十三條 國院證券監督管理機構依法履行下列職責：
????（一）制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權；
（二）辦理基金備案；
????（三）對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；
????（四）制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監督實(shí)施；
????（五）監督檢查基金信息的披露情況；
????（六）指導和監督基金行業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)；
????（七）法律、行政法規規定的其他職責

基金管理公司的分支機構應當有符合規定的名稱(chēng)、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施    

????第九十三條 非公開(kāi)募集基金，應當制定并簽訂基金合同四川場(chǎng)外期權532公司代辦經(jīng)證監會(huì )批準或者認可，基金管理公司可以從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款 

第六條 協(xié)會(huì )依法制定章程和行業(yè)自律規則，對私募基金行業(yè)進(jìn)行自律管理，保護投資者合法權益，協(xié)調行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 

管理金融機構的機構擔任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構至少一家應當符合本條第（二）項以及證監會(huì )的相關(guān)規定
公募基金管理人應當堅持穩健經(jīng)營(yíng)理念，業(yè)務(wù)開(kāi)展應當與自身的公司治理情況、人員儲備、投研和客戶(hù)服務(wù)能力、信息技術(shù)系統承受能力、風(fēng)險管理和內部控制水平、業(yè)務(wù)保障能力等相匹配，切實(shí)保護基金份額持有人的長(cháng)遠利益四川場(chǎng)外期權532公司代辦
私募門(mén)檻
編輯?播報
機構投資私募門(mén)檻千萬(wàn)
在備受關(guān)注的合格投資者資質(zhì)方面，《暫行辦法》規定，自然人需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬(wàn)元人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元三項條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機構需滿(mǎn)足凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的條件



????基金募集期限屆滿(mǎn)，不能滿(mǎn)足本法第五十九條規定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
????（一）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
????（二）在基金募集期限屆滿(mǎn)后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息 
????第九章 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集臨時(shí)基金管理人自動(dòng)作為新基金管理人候選人  


第二條　公募基金管理人由基金管理公司或者經(jīng)證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì )）核準取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他資產(chǎn)管理機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)其他公募基金管理人）擔任四川場(chǎng)外期權532公司代辦
????百四十四條 會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款





第二十四條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規、行業(yè)監管要求和技術(shù)標準，遵循可用、安全、合規原則，建立與公司發(fā)展和業(yè)務(wù)操作相匹配的信息技術(shù)系統，加強信息技術(shù)管理，保障充足的信息技術(shù)投入，對基金管理業(yè)務(wù)等活動(dòng)依法安全運作提供支持             
????百一十五條 國院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進(jìn)行調查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)


公募基金管理人違法經(jīng)營(yíng)情節嚴重或者出現重大風(fēng)險，繼續存續或者經(jīng)營(yíng)將嚴重損害基金份額持有人利益或者危害金融市場(chǎng)秩序的，證監會(huì )或者其派出機構可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷(xiāo)的決定四川場(chǎng)外期權532公司代辦
????第七章 公開(kāi)募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國院證券監督管理機構另有規定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式





第七章　法律責任


第六十八條　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述機構的股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體，基金托管人，基金服務(wù)機構違反法律、行政法規、本辦法和證監會(huì )其他規定的，證監會(huì )及其派出機構可以對其采取監管談話(huà)、出具警示函、責令公開(kāi)說(shuō)明、責令定期報告、責令改正、暫停部分或者全部業(yè)務(wù)、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等措施；對負有責任的董事、監事、**管理人員、主管人員和直接責任人員，可以采取監管談話(huà)、出具警示函、認定為不適當人選等措施             
????第二十六條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、**管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為或者重大風(fēng)險的，國院證券監督管理機構可以責令更換
施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理四川場(chǎng)外期權532公司代辦 ????公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以?xún)?yōu)先使用風(fēng)險準備金予以賠償


但由于缺乏有效的監管，一些私募都是急功近利地追求投資回報，甚至鋌而走險
????第七十八條 公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
????（二）對證券投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測；
????（三）違規承諾收益或者承擔損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機構；
????（五）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他行為

第五十一條　證監會(huì )或者其派出機構決定其他機構托管公募基金管理人的，機構應當組織專(zhuān)業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運營(yíng)