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????基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)四川場(chǎng)外期權532公司代辦

第十四條 在境內開(kāi)展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，還應當持續符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內設立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區金融監管部門(mén)批準或者許可的金融機構，且所在國家或者地區的證券監管機構已與證監會(huì )或者證監會(huì )認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒(méi)有受到監管機構和機關(guān)的重大處罰；

（四）資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門(mén)的相關(guān)規定；

（五）在境內從事證券及期貨交易，應當獨立進(jìn)行投資決策，不得通過(guò)境外機構或者境外系統下達交易指令，證監會(huì )另有規定的除外；

（六）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他要求




????基金托管人整改后，應當向證券監督管理機構、國務(wù)銀行業(yè)監督管理機構提交報告；經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關(guān)措施四川場(chǎng)外期權532公司代辦違反其他法律、行政法規、證監會(huì )的規定的，依照相關(guān)規定采取措施或者予以處罰相關(guān)情形包括：

（一）違反《證券投資基金法》第二十條的規定；

（二）公司治理、合規內控、風(fēng)險管理不符合規定，或者財務(wù)狀況持續惡化，可能出現《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規定的情形，或者出現重大風(fēng)險隱患等影響公募基金管理人相關(guān)業(yè)務(wù)持續正常經(jīng)營(yíng)的情形；

（三）本辦法第七十一條（一）至（四）項規定的情形，且情節特別嚴重；

（四）證監會(huì )根據審慎監管原則認定的其他情形


基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算 
????百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )章程由會(huì )員大會(huì )制定，并報國院證券監督管理機構備案

證監會(huì )或者其派出機構可以選擇符合《證券法》規定的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構成立行政清理組，對被撤銷(xiāo)基金管理公司進(jìn)行行政清理    

????百一十六條 國院證券監督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監督，不得利用職務(wù)牟取私利四川場(chǎng)外期權532公司代辦


第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營(yíng)


第二十九條　基金管理公司應當按照法律、行政法規和證監會(huì )的規定，建立包括股東（大）會(huì )、董事會(huì )、監事（會(huì )）、經(jīng)理層等的公司治理結構，明確各方職責邊界、履職要求，完善風(fēng)險管控、制衡監督和激勵約束機制，不斷提升公司治理水平



????百三十九條 基金銷(xiāo)售支付機構未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù) 

投資者應當充分了解私募基金的投資范圍、投資策略和風(fēng)險收益等信息，根據自身風(fēng)險承擔能力審慎選擇私募基金管理人和私募基金，自主判斷投資價(jià)值，自行承擔投資風(fēng)險 

第八條　持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；

（二）存在長(cháng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響行使股東權利或者履行股東義務(wù)的情形；存在可能?chē)乐赜绊懗掷m經(jīng)營(yíng)的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監會(huì )認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規行為引發(fā)社會(huì )重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會(huì )負面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負有重大責任未逾3年；挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；

（五）證監會(huì )規定的其他情形
公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益四川場(chǎng)外期權532公司代辦
????百三十六條 違反本法規定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者轉讓基金份額的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款



????投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時(shí)，申購生效 
????基金份額登記機構應當保證登記數據的真實(shí)、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的，現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應當保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應當與公司治理結構、內部控制、合規管理、風(fēng)險管理、人員構成、財務(wù)狀況等相適應，符合審慎監管和保護基金份額持有人利益的要求  



第二章　公募基金管理人的準入


第六條　設立基金管理公司，應當具備下列條件：

（一）股東、實(shí)際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監會(huì )規定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以來(lái)源合法的自有貨幣資金實(shí)繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規和證監會(huì )規定的董事、監事、**管理人員以及研究、投資、運營(yíng)、銷(xiāo)售、合規等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；

（五）有符合要求的公司名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；

（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；

（七）有符合證監會(huì )規定的內部管理制度；

（八）經(jīng)國院批準的證監會(huì )規定的其他條件四川場(chǎng)外期權532公司代辦法律對它進(jìn)行調整的目的就是恢復當事人之間平等的地位，為當事人之間平等地協(xié)商打下基礎





第二十條　公募基金管理人應當建立公募基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值制度和流程，嚴格遵守國家有關(guān)規定，真實(shí)、及時(shí)、準確、完整地反映基金財產(chǎn)的狀況              基金合同應當包括下列內容：
????（一）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務(wù)；
????（二）基金的運作方式；
????（三）基金的出資方式、數額和認繳期限；
????（四）基金的投資范圍、投資策略和投資限制；
????（五）基金收益分配原則、執行方式；
????（六）基金承擔的有關(guān)費用；
????（七）基金信息提供的內容、方式；
????（八）基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式；
????（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；
????（十）基金財產(chǎn)清算方式；
????（十一）當事人約定的其他事項


第五十六條　基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)退出）致使無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險處置參照本辦法執行四川場(chǎng)外期權532公司代辦
????發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國院證券監督管理機構備案




公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人等相關(guān)主體向證監會(huì )及其派出機構報送或者提供的信息和資料，必須真實(shí)、準確、完整、及時(shí)             
????第二十七條 公開(kāi)募集基金的基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重危害證券市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人利益的，務(wù)院證券監督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷(xiāo)等監管措施
施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理四川場(chǎng)外期權532公司代辦 ????第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構從事基金服務(wù)活動(dòng)，應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款
????第七十條 基金份額的申購、贖回價(jià)格，依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算被撤銷(xiāo)基金管理公司按照《公》規定自行清算的，在存續業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲證監會(huì )或者其派出機構認可前，不得分配清算財產(chǎn)