泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



（二）擬登記機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人出現可能影響正常經(jīng)營(yíng)的重大訴訟、仲裁等法律風(fēng)險，或者可能影響辦理私募基金管理人登記的重大內部，尚未消除或者解決；湖北私募基金管理公司注冊102.對私募基金投資者資金來(lái)源的要求？可以存在代持嗎？



（三）私募基金通過(guò)設置無(wú)條件剛性回購安排變相從事借貸活動(dòng)，基金收益不與投資標的的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)或者收益掛鉤；湖北私募基金管理公司注冊答：投資者如發(fā)現私募基金管理人在協(xié)會(huì )備份的信息披露報告內容與該私募基金管理人通過(guò)其他方式或渠道披露的信息不一致的，請通過(guò)信息披露報告的評價(jià)頁(yè)面點(diǎn)擊“不一致”，并在評價(jià)說(shuō)明列明具體原因根據《登記備案辦法》第二十五條款第八項的規定，未經(jīng)登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規另有規定的除外，協(xié)會(huì )終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說(shuō)明理由


第五十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構和其他私募基金服務(wù)機構應當按照規定和合同約定履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的及時(shí)、真實(shí)、準確和完整 從業(yè)人員個(gè)人有前款規定行為的，協(xié)會(huì )可以對其采取前述自律管理或者紀律處分措施（2）是否已合理區分各私募基金管理人的業(yè)務(wù)范圍，并提交業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離、避免同業(yè)化競爭、關(guān)聯(lián)交易管理和防范利益沖突等內控制度安排；    
第六十五條 私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合協(xié)會(huì )的自律檢查，如實(shí)提供有關(guān)文件資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞，并按照要求協(xié)調其股東、合伙人、實(shí)際控制人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表等相關(guān)單位和個(gè)人配合協(xié)會(huì )的自律檢查湖北私募基金管理公司注冊（6）不得掛靠


第十三條 私募基金管理人不得直接或者間接從事《登記備案辦法》第八十條規定的沖突業(yè)務(wù)，不得通過(guò)設立子公司、合伙企業(yè)或者擔任投資顧問(wèn)等形式，變相開(kāi)展沖突業(yè)務(wù) （五）提供有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的信息、材料，通過(guò)欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理為目的與中介機構違規合作等不正當手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，相關(guān)情況尚在核實(shí)； 第四十二條 第十四條 私募證券基金管理人的實(shí)際控制人為境外機構的，應當追溯至與證監會(huì )簽署合作備忘錄的境外金融監管部門(mén)監管的機構
第九條 私募基金管理人聘用從公募基金管理人、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構離職的負責投資管理的**管理人員、基金經(jīng)理或者投資經(jīng)理，從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)，應當符合證監會(huì )的相關(guān)規定湖北私募基金管理公司注冊百〇五條


第五十六條 私募基金的管理人擬發(fā)生變更的，應當按照相關(guān)規定和合同約定履行變更程序，或者按照合同約定的決策機制達成有效處理方案 私募基金管理人最近2年每個(gè)季度末管理規模均低于500萬(wàn)元人民幣的，協(xié)會(huì )在信息公示平臺予以特別提示提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢(xún)”等咨詢(xún)類(lèi)字樣  
（四）在因《登記備案辦法》第七十七條所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的**管理人員；湖北私募基金管理公司注冊（一）變更事項需要辦理市場(chǎng)主體變更登記的，自市場(chǎng)主體變更登記之日起計算；



最近三年涉及訴訟或仲裁；最近三年其他合法合規及誠信情況              第七十二條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )予以公示，提示風(fēng)險：
3.根據《登記備案辦法》第十四條款第四項，在境內開(kāi)展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，除上述要求外，資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門(mén)的相關(guān)規定湖北私募基金管理公司注冊第五十九條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機構和其他私募基金服務(wù)機構應當按照規定和合同約定履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的及時(shí)、真實(shí)、準確和完整


答：全國性社會(huì )團體社會(huì )統一票據不是，因此協(xié)會(huì )會(huì )費票據無(wú)社會(huì )統一信用代碼，不影響會(huì )員機構入賬報銷(xiāo)              （二）托管協(xié)議或者保障基金財產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)文件；
根據《登記備案辦法》第三十一條的規定，私募證券基金的投資范圍主要包括股票、債券、存托憑證、資產(chǎn)支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠期合約、證券投資基金份額，以及證監會(huì )認可的其他資產(chǎn)湖北私募基金管理公司注冊私募基金管理人應當確保在登記備案電子系統中填報的郵寄地址、傳真地址、號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和送達地址真實(shí)、有效和及時(shí)更新，并承擔證監會(huì )及其派出機構、協(xié)會(huì )按照上述聯(lián)系方式無(wú)法取得有效聯(lián)系的相應后果。


第五條 私募基金管理人注冊資本及實(shí)繳資本均應當符合《登記備案辦法》相關(guān)規定，確保有足夠的資本金保證機構有效運轉私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更導致實(shí)際控制權發(fā)生變更的，應當及時(shí)將相關(guān)情況告知私募基金管理人，私募基金管理人應當及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)，并按照基金合同約定履行相關(guān)內部決策程序16.與私募基金可能存在沖突的業(yè)務(wù)包括哪些？


答（一）向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金或者轉讓基金份額；（6）不得掛靠


第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷(xiāo)私募基金管理人登記或者出現重大風(fēng)險等情形無(wú)法履行或者怠于履行職責導致私募基金無(wú)法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會(huì )或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專(zhuān)項機構或者委托會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構，妥善處置基金財產(chǎn)，保護投資者合法權益，并行使下列職權：4.什么情況需上傳“申請機構處罰決定書(shū)”？對“申請機構處罰決定書(shū)”的簽章要求？（1）基金封閉運作期間的分紅；第八十條 （一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔任部門(mén)負責人以上職務(wù)或者具有相當職位管理經(jīng)驗；